Decisión de la Comisión Reguladora de Valores de Hubei sobre la adopción de medidas administrativas de supervisión para suspender negocios relacionados, ordenar el castigo del personal relevante y conducir conversaciones de supervisión regulatoria contra China Tianfeng Securities Co., Ltd.

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（Fuente: Oficina de Supervisión de Valores de Hubei）

Fuente: Oficina de Supervisión de Valores de Hubei

Tianfeng Securities (Protección de derechos) Co., Ltd.:

Tras la investigación, se encontraron los siguientes problemas en su empresa: algunos empleados promocionaron productos financieros no distribuidos por la empresa; la empresa violó las regulaciones al colaborar con Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd.; vendieron ilegalmente el fondo de inversión privada de renta fija Fusheng Anxin Anquan No. 1; la toma de decisiones comerciales fue imprudente, la gestión de filiales y sucursales fue ineficaz, y no se controlaron adecuadamente los riesgos. Además, la empresa presentó imprecisiones en la divulgación de resultados preliminares de 2022, informes de investigación y publicaciones no conformes, prácticas inadecuadas en proyectos de banca de inversión, insuficiente organización y rectificación en la estructura organizativa y negocios de fondos privados, gestión y registro del personal deficientes, y la operación de la subsidiaria de propiedades violó compromisos. Estos asuntos reflejan deficiencias en la gestión operativa, control interno y cumplimiento normativo de la empresa.

Las acciones anteriores violan las disposiciones del 《Reglamento de gestión de la venta de productos financieros por parte de las sociedades de valores》 (Anuncio de la CSRC [2012] No. 34), artículos 4 y 8; la 《Guía de control interno de las sociedades de valores》 (Documento de la Comisión de Valores [2003] No. 260), artículo 12; el 《Reglamento de supervisión y gestión de las instituciones de venta de fondos de inversión públicos》 (Orden de la CSRC No. 175), artículos 24, 25, 48; la 《Regulación de supervisión y gestión de las sociedades de valores》 (Orden del Consejo de Estado No. 653), artículo 27, párrafo 1; el 《Reglamento de gestión de divulgación de información de las empresas cotizadas》 (Orden de la CSRC No. 182), artículo 3, párrafo 1; las 《Normas provisionales para la publicación de informes de investigación de valores》 (Anuncio de la CSRC [2020] No. 20), artículos 3 y 10; la 《Norma de cumplimiento para sociedades de valores y gestores de fondos》 (Orden de la CSRC No. 166), artículos 3 y 10; la 《Norma de supervisión y gestión de directores, supervisores, altos ejecutivos y empleados de instituciones de fondos de valores》 (Orden de la CSRC No. 195), artículos 14, 31 y 56; y la 《Guía de supervisión No. 4 para empresas cotizadas y partes relacionadas que hacen compromisos》 (Anuncio de la CSRC [2022] No. 16), artículo 12, párrafo 1.

De acuerdo con el 《Reglamento de supervisión y gestión de las sociedades de valores》 (Orden del Consejo de Estado No. 653), artículo 70, párrafo 1; el 《Reglamento de cumplimiento para sociedades de valores y gestores de fondos》 (Orden de la CSRC No. 166), artículo 32, párrafo 1; el 《Reglamento de gestión de divulgación de información de las empresas cotizadas》 (Orden de la CSRC No. 182), artículo 52; y la 《Norma de supervisión y gestión de directores, supervisores, altos ejecutivos y empleados de instituciones de fondos de valores》 (Orden de la CSRC No. 195), artículo 51, párrafo 1, nuestra oficina ha decidido implementar las siguientes medidas de supervisión y gestión, y registrarlas en el archivo de integridad del mercado de valores y futuros:

1. La empresa suspenderá la venta de productos financieros privados por medio de distribución durante 2 años a partir de la recepción de esta decisión.

2. Se ordena a la empresa, en un plazo de 10 días hábiles desde la recepción de esta decisión, que conforme a sus reglamentos internos, tome medidas disciplinarias contra los responsables involucrados en los hechos mencionados, y que informe por escrito a nuestra oficina dentro de los 3 días hábiles siguientes a la adopción de dichas medidas.

3. El presidente, director general, director de cumplimiento, y director de riesgos de la empresa deberán presentarse en nuestra oficina (dirección: No. 540, Luoyu Road, Hongshan District, Wuhan, Hubei) con identificación válida a las 10:00 del 19 de marzo de 2026, para una entrevista de supervisión.

Si no está de acuerdo con estas medidas de supervisión y gestión, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa ante la Comisión Reguladora de Valores de China en un plazo de 60 días desde la recepción de esta decisión, o presentar una demanda ante un tribunal competente dentro de los 6 meses siguientes. Durante el período de reconsideración o litigio, las medidas de supervisión y gestión no se suspenderán.

Oficina de Supervisión de Valores de Hubei

12 de marzo de 2026