Guotai Junan y China Securities implicados en un caso de venta en corto con información privilegiada en acciones de Hong Kong, la Oficina Independiente contra la Corrupción detiene a varias personas.

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Fuente: Alpha Workshop DeepFund

Introducción: La noche previa a la emisión de derechos, se realiza una venta en corto precisa, y la actividad ilícita de “ratas de almacén” en el mercado de Hong Kong está a punto de ser erradicada de raíz.

En estos días, el mercado de capitales de Hong Kong ha desatado una ola sin precedentes de una intensa campaña anticorrupción financiera.

La noche del 11 de marzo, medios informaron que la Comisión de Valores de Hong Kong (SFC) y la Oficina de Lucha contra la Corrupción (ICAC) llevaron a cabo una operación conjunta, investigando a altos ejecutivos de instituciones autorizadas por sospechas de uso de información privilegiada y corrupción, involucrando a la filial de Hong Kong de Guotai Junan, a la filial de Hong Kong de CITIC Securities y a la firma de fondos de cobertura Wuji Capital.

El 12 de marzo, la ICAC emitió un comunicado diciendo que, en colaboración con la SFC, llevaron a cabo una operación conjunta denominada “Fuse” los días 10 y 11 de marzo, para combatir delitos de uso de información privilegiada y corrupción. Las dos firmas de corretaje, una gestora de fondos de cobertura y sus altos ejecutivos, son partes interesadas en este caso.

Se trata del mayor operativo de allanamiento en el sector financiero de Hong Kong desde 2017.

El caso de emisión de derechos

Durante esta operación conjunta, las autoridades registraron 14 lugares, incluyendo las oficinas de dos firmas de corretaje y una gestora de fondos de cobertura, así como residencias relacionadas, y arrestaron a seis hombres y dos mujeres, con edades entre 35 y 60 años. Entre los detenidos, destaca Pan Jupeng, responsable del mercado de acciones de Guotai Junan International (ECM), quien fue el primero en ser señalado públicamente.

Hoy, Guotai Junan International también emitió un comunicado en el que informa que ha suspendido de inmediato todas las operaciones, funciones y poderes de los empleados implicados.

Según información pública, Pan Jupeng se graduó en Administración de Empresas en la Universidad de Macao y obtuvo un MBA en la Universidad de Syracuse, EE. UU.

Se unió a Guotai Junan International en 2015, tras trabajar en el departamento de ventas y operaciones de JPMorgan en Hong Kong.

Pan ha sido responsable durante mucho tiempo de proyectos como IPO en Hong Kong y EE. UU., GDR, colocaciones y operaciones a gran escala. La investigación actual puede estar relacionada con estos proyectos de colocación.

Informes relacionados indican que altos directivos de dos firmas de corretaje autorizadas recibieron sobornos por más de 4 millones de HKD del responsable de una gestora de fondos de cobertura autorizada, y le habrían revelado con anticipación información confidencial sobre colocaciones de varias empresas listadas en Hong Kong, información que debía mantenerse en secreto antes de su publicación oficial.

Tras obtener esta información confidencial, la gestora de fondos de cobertura habría vendido en corto acciones relacionadas en el mercado y/o firmado contratos de swaps de acciones en corto, creando posiciones cortas en dichas acciones para su fondo. Cuando las empresas anunciaron las colocaciones, el precio de las acciones cayó, y se dice que el fondo obtuvo ganancias aproximadas de 315 millones de HKD mediante estas posiciones cortas.

Se especula que la investigación de la ICAC está realizando un rastreo inverso: primero detectaron transacciones anómalas, luego identificaron los fondos que obtuvieron beneficios sustanciales en ese período, y mediante una investigación exhaustiva lograron atrapar a los “traidores internos”.

Origen de Wuji Capital

Como otra parte implicada en el caso, Wuji Capital es una firma de gestión de activos que ha surgido rápidamente en los últimos años, con una estrategia centrada en “capital del Medio Oriente + tecnología en Hong Kong”.

Se sabe que Wuji Capital no es un recién llegado al mercado de Hong Kong, sino una firma fundada por ex profesionales de banca de inversión internacional, respaldada por grandes capitales del Medio Oriente, y que se enfoca en gestionar activos transfronterizos en Asia. Su trayectoria de desarrollo está estrechamente vinculada con el auge reciente del mercado de Hong Kong.

Información pública indica que Wuji Capital fue fundada en 2015, con fondos principalmente provenientes de fondos soberanos del Medio Oriente, oficinas familiares y otros inversores institucionales a largo plazo. En 2024, aceleró su expansión en el mercado de Hong Kong, y en 2025 intensificó su participación, utilizando una estrategia combinada de inversión en hitos, colocaciones exclusivas y aumentos estratégicos, participando en más de 15 proyectos en Hong Kong con una inversión total superior a 15 mil millones de HKD.

Antes de este caso, Wuji Capital mantenía un ritmo de inversión frecuente, y su última gran inversión en Hong Kong fue una colocación estratégica de 631 millones de HKD en Black Sesame Intelligence el 9 de marzo de 2026, justo antes de ser implicada en el caso. En ese momento, la firma afirmó que buscaría una colaboración a largo plazo en áreas como IA y conducción autónoma con Black Sesame Intelligence.

Hasta ahora, la lista de las empresas cotizadas específicas implicadas en la investigación aún no ha sido divulgada. #HongKongStocks #Corredores #Fondos #GuotaiJunan #CITICSecurities

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Responsable: Song Yafang