Aviso de Audiencia - CIRO Celebrará una Audiencia de Resolución para PFSL Investments Canada Ltd.

SelfRugger

2026-03-18 03:11:17

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Aviso de Audiencia - CIRO realizará una audiencia de acuerdo para PFSL Investments Canada Ltd.

CNW Group

Sáb, 14 de febrero de 2026 a las 12:00 AM GMT+9 2 min de lectura

TORONTO, 13 de febrero de 2026 /CNW/ - Se ha programado una audiencia ante un panel de audiencia de la Organización Reguladora de Inversiones de Canadá (CIRO) conforme a las Reglas de Corredores de Fondos Mutuos para considerar un acuerdo de conciliación entre el Personal de Cumplimiento de CIRO y PFSL Investments Canada Ltd. (PFSL).

Logotipo de la Organización Reguladora de Inversiones de Canadá (CIRO) (CNW Group/Organización Reguladora de Inversiones de Canadá (CIRO))

El acuerdo de conciliación aborda las acusaciones propuestas de que PFSL no logró:

Implementar políticas y procedimientos adecuados, y controles internos para garantizar la autenticidad, integridad y fiabilidad de las firmas de los clientes recopiladas a través de sus plataformas de firma electrónica,
Consultar adecuadamente las redenciones grandes y atípicas procesadas en las cuentas de un cliente,
Consultar adecuadamente las inversiones grandes y atípicas realizadas por dos de sus Personas Aprobadas,
Implementar políticas y procedimientos adecuados, y controles internos respecto a la designación de Personas de Contacto de Confianza, y
Tener políticas y procedimientos respecto a que las Personas Aprobadas acepten nombramientos como apoderados y albaceas por parte de los clientes que aseguren el cumplimiento de las Reglas de Corredores de Fondos Mutuos (anteriormente Reglas MFDA).

La audiencia será pública si el panel acepta el acuerdo de conciliación. Si se acepta, la decisión del panel y el acuerdo estarán disponibles en www.ciro.ca.

Fecha de la Audiencia de Conciliación: 26 de marzo de 2026, a las 2:30 p.m. (Hora del Este)

Ubicación: Oficina de CIRO
40 Temperance Street, Suite 2600, Sala de Audiencias
Toronto, Ontario M5H 0B4

Los miembros del público que deseen obtener más detalles deben completar este formulario.

El Aviso de Audiencia de Conciliación que anuncia la audiencia está disponible en:

PFSL Investments Canada Ltd. - Aviso de Audiencia de Conciliación

PFSL ha sido miembro corredor de fondos mutuos en todas las provincias y territorios de Canadá desde enero de 2022.

La Organización Reguladora de Inversiones de Canadá (CIRO) es la organización autorreguladora pan-canadiense que supervisa todos los corredores de inversión, corredores de fondos mutuos y la actividad de negociación en los mercados de deuda y acciones de Canadá. CIRO está comprometida con la protección de los inversores, proporcionando regulación eficiente y coherente, y fomentando la confianza de los canadienses en la regulación financiera y en las personas que gestionan sus inversiones. Para más información, visite www.ciro.ca.

Toda la información sobre procedimientos disciplinarios relacionados con las firmas miembros actuales y anteriores y registrantes individuales bajo las Reglas de Corredores de Inversión y Reglas Parcialmente Consolidada (para corredores de inversión), las Reglas de Corredores de Fondos Mutuos (para fondos mutuos) y las Reglas de Integridad del Mercado Universal (UMIR) está disponible en el sitio web de CIRO.

Historia continúa

La información de antecedentes sobre las calificaciones y antecedentes disciplinarios, si los hubiera, de los asesores actualmente empleados por firmas de inversión reguladas por CIRO está disponible de forma gratuita a través del servicio AdvisorReport. La información sobre cómo presentar quejas relacionadas con corredores, asesores o mercados está disponible llamando al 1-877-442-4322.

CIRO investiga posibles conductas indebidas por parte de sus firmas miembros y registrantes individuales. Puede iniciar procedimientos disciplinarios que pueden resultar en sanciones, incluyendo multas, suspensiones, prohibiciones permanentes, expulsión de la membresía o terminación de derechos y privilegios para individuos y firmas.

Cision

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