【Acciones regulatorias】La Oficina de Integridad, en colaboración con la Comisión de Valores, realiza registros en 14 lugares y detiene a 6 hombres y 2 mujeres. Un fondo utiliza información privilegiada para obtener ganancias de 315 millones. Se sospecha que está involucrado en CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International y Wuji Capital.

Se informa que la Oficina de Integridad y la Comisión de Valores y Futuros han iniciado una operación conjunta para investigar las oficinas de CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan International (01788). Fuentes extranjeras indican que Infini Capital, bajo la dirección de Qian Tao, está involucrada en la investigación.

La Oficina de Integridad y la Comisión de Valores y Futuros emitieron un comunicado a mediodía diciendo que el 10 y 11 de marzo llevaron a cabo la operación conjunta “Fuse”, para combatir el uso de información privilegiada y la corrupción. Se registraron 14 lugares, incluyendo oficinas de entidades reguladas y residencias de los arrestados. También se detuvo a seis hombres y dos mujeres, entre 35 y 60 años. Entre los arrestados hay altos ejecutivos de dos firmas de valores reguladas y una firma de gestión de fondos de cobertura, además de un intermediario.

Últimas noticias del 12 de marzo

La Oficina de Integridad y la Comisión de Valores y Futuros confirmaron que la investigación conjunta se centra en altos directivos de entidades reguladas sospechosos de uso de información privilegiada y corrupción. Los altos cargos de tres entidades reguladas, incluyendo dos firmas de valores y una firma de fondos de cobertura, están siendo investigados.

Se sospecha que altos ejecutivos de una firma de valores regulada aceptaron sobornos superiores a 4 millones de yuanes del propietario de una firma de fondos de cobertura regulada, y antes de que se hicieran públicos los datos confidenciales sobre colocaciones de acciones en varias empresas listadas en Hong Kong, compartieron esa información.

Con base en esta información privilegiada, la firma de fondos de cobertura vendió en corto acciones relacionadas y/o estableció contratos de intercambio de acciones en corto, creando posiciones cortas en esas acciones. Tras la publicación de las noticias de la colocación, el precio de las acciones cayó, y se reporta que la firma obtuvo ganancias aproximadas de 315 millones de dólares.

Guotai Junan International emitió un comunicado en la mañana, indicando que el 10 de marzo la Comisión de Valores y la Oficina de Integridad visitaron las principales oficinas de la compañía en Hong Kong y llevaron algunos documentos. También se supo que un empleado (que no forma parte del consejo) fue detenido por la Oficina de Integridad para su investigación. La compañía toma esto con mucha seriedad y continuará monitoreando el desarrollo del caso.

Guotai Junan International afirmó que, debido a la investigación, el 10 de marzo suspendieron inmediatamente todas las operaciones y funciones del empleado involucrado hasta nuevo aviso. Todas las áreas de negocio, incluyendo banca de inversión, continúan operando normalmente. La situación financiera de la empresa es sólida y todas las actividades se llevan a cabo de manera regular y en cumplimiento. La compañía mantiene su compromiso con la conformidad y la gestión prudente.

Noticias del 11 de marzo

Bloomberg citó a fuentes informadas que las autoridades de Hong Kong realizaron una redada el martes (10 de marzo) en las oficinas de CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan International (01788), y llevaron a al menos un alto ejecutivo para interrogatorio. Además, Caixin informó que al menos dos bancos de inversión chinos fueron allanados esta semana, incluyendo a Pan Jupeng (Samuel Pan), jefe del área de mercado de capitales de acciones en Guotai Junan International, quien fue llevado por la Oficina de Integridad, sospechoso de colaborar en la investigación.

Según LinkedIn, Pan Jupeng se unió a Guotai Junan International en junio de 2015 y fue promovido a director general y jefe de ECM en junio de 2024. Antes, trabajó en Morgan Stanley como analista y gerente, acumulando amplia experiencia en banca de inversión.

Se especula que la redada podría estar relacionada con ofertas públicas iniciales (IPO). CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan International han actuado varias veces como patrocinadores en solicitudes de listado en Hong Kong, como la reciente aprobación de la empresa de robótica logística Kailer y la presentación de Stander Robotics en enero.

La Comisión de Valores y la Oficina de Integridad no han hecho comentarios, y las solicitudes de respuesta de CITIC Securities Hong Kong y Guotai Junan Hong Kong aún no han sido respondidas.

Estas redadas ocurren en un momento de notable recuperación del mercado de capitales en Hong Kong. En el último año, el volumen de operaciones se ha disparado, con oleadas de ofertas públicas iniciales por miles de millones de dólares. Aunque no está claro el alcance exacto de la investigación, las autoridades han intensificado su vigilancia sobre las actividades de inversión.

Fuente: Anuncio de Guotai Junan International

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