Comisión de Regulación del Mercado de Valores: desde 2024 se han investigado y procesado un total de 159 casos de fraude financiero

Fuente: Diario de Referencia Económica Periodista Wu Lihua

El 5 de enero, la Comisión Reguladora de Valores convocó una reunión de trabajo interdepartamental para promover el sistema integral de sanciones y prevención de fraudes financieros en el mercado de capitales. Wu Qing, secretario del Comité del Partido y presidente de la Comisión, presidió la reunión y pronunció un discurso. Asistieron y participaron responsables de la Corte Suprema, la Fiscalía Suprema, la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma, el Ministerio de Seguridad Pública, el Ministerio de Justicia, el Ministerio de Finanzas, el Banco Popular de China, la Comisión de Supervisión y Administración del Patrimonio del Estado, la Administración Estatal de Impuestos, la Administración de Regulación del Mercado, la Administración de Supervisión Financiera y otros departamentos, quienes analizaron conjuntamente cómo fortalecer aún más las principales tareas de sanción y prevención del fraude financiero.

Desde el 5 de julio de 2024, cuando la Oficina General del Consejo de Estado reenvió las “Opiniones sobre la mejora del sistema integral de sanciones y prevención del fraude financiero en el mercado de capitales” (en adelante, las “Opiniones de prevención y sanción”), los departamentos han intensificado la oferta legal, aumentado la investigación y sanción del fraude financiero, colaborado en la sanción de terceros que colaboran en fraudes, y reforzado la responsabilidad de los intermediarios como “guardianes”. Se ha profundizado un sistema de responsabilidad integral y multidimensional que conecta eficazmente la aplicación administrativa, la sanción penal, la recuperación civil y las restricciones de integridad, estableciendo mecanismos de prevención y sanción a largo plazo y en forma regular.

Según informes, en 2024, la Comisión ha investigado 159 casos de fraude financiero, impuesto sanciones administrativas en 111 casos y recaudado un total de 8.1 mil millones de yuanes en multas y confiscaciones. Junto con otros departamentos, se ha centrado en sancionar a los principales responsables y controladores reales en 43 casos, y en sancionar con firmeza a terceros que colaboran en fraudes mediante sanciones administrativas por complicidad. Se ha fortalecido la responsabilidad multidimensional, transfiriendo 112 pistas sospechosas de delitos de fraude financiero a las autoridades policiales, y apoyando a inversores afectados en casos como Jin Tongling, Meishang Ecology y Puerto de Jinzhou para presentar demandas de representación especial. Además, se ha reforzado la responsabilidad de los intermediarios. Dieciocho empresas con fraudes graves han sido sometidas a retiro obligatorio del mercado por violaciones sustanciales, y se han iniciado investigaciones en 91 empresas ya retiradas, con el firme objetivo de evitar que solo se retire una empresa y se olvide el problema. Gracias a los esfuerzos conjuntos, el sistema integral de sanciones y prevención del fraude financiero en las empresas cotizadas ha ido implementándose gradualmente, fortaleciendo la supervisión y mejorando notablemente el ecosistema del mercado.

Los departamentos discutieron en profundidad la implementación de las “Opiniones de prevención y sanción” y los próximos trabajos prioritarios. La reunión consideró que la construcción del sistema integral de sanciones y prevención del fraude financiero en el mercado de capitales ha entrado en una etapa clave de profundización y aplicación, y que es necesario mantener una orientación basada en los problemas y un pensamiento sistémico para implementar la “estrategia combinada” de sanciones y prevención. Se debe seguir perfeccionando las garantías institucionales, promoviendo la promulgación de leyes y reglamentos relacionados. Además, se requiere fortalecer la coordinación entre la administración, la justicia penal y la civil, profundizar la conexión en casos importantes, perfeccionar los mecanismos de apoyo para la responsabilidad civil, y atacar conjuntamente el fraude financiero y la colaboración de terceros. También se debe reforzar la gobernanza interna de las empresas, organizar una nueva ronda de acciones especiales en la gestión corporativa y fortalecer la construcción de mecanismos de prevención y control regular y a largo plazo.

La reunión subrayó que el Partido Comunista y el Consejo de Estado valoran mucho la estabilidad y el desarrollo saludable del mercado de capitales. Es fundamental comprender la motivación de intereses y la complejidad a largo plazo del fraude financiero, fortalecer la confianza, reforzar la supervisión conjunta y seguir asumiendo la responsabilidad política de luchar contra y prevenir el fraude financiero en el mercado de capitales. La Comisión continuará trabajando de manera proactiva y con medidas concretas para mejorar la eficiencia y efectividad del sistema integral de sanciones y prevención, promoviendo continuamente la calidad y el valor de inversión de las empresas cotizadas, protegiendo eficazmente los derechos legítimos de los inversores, y apoyando firmemente el desarrollo de alta calidad del mercado de capitales, contribuyendo a la modernización al estilo chino.