El Banco de Urumqi fue sancionado y ordenado a corregir problemas en sus operaciones de venta de fondos

2 de marzo, la Comisión Reguladora de Valores de Xinjiang divulgó la decisión de ordenar a Urumqi Bank Co., Ltd. que rectifique sus acciones. Tras la investigación, se encontró que Urumqi Bank presenta los siguientes problemas en su negocio de venta de fondos:

1. No presentó la documentación de registro del responsable del departamento de ventas de fondos ante la comisión, violando lo establecido en el artículo 11, párrafo 1, y el artículo 56, párrafo 1, tercer inciso, de la “Reglamento de Supervisión y Administración de Directores, Supervisores, Altos Ejecutivos y Personal de las Instituciones de Gestión de Valores y Fondos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 195).

2. No presentó el informe de revisión de salida del responsable del departamento de ventas de fondos ante la comisión, violando lo establecido en el artículo 10 de la “Norma de Contenido para Auditorías y Revisiones de Salida del Personal en la Industria de Fondos” (Anuncio de la Comisión Reguladora de Valores [2020] No. 20).

3. No incluyó los beneficios de inversión a largo plazo de los inversores en el sistema de evaluación del personal de sucursales y ventas de fondos, violando lo establecido en el artículo 30, párrafo 1, del “Reglamento de Supervisión y Administración de las Instituciones de Venta de Fondos de Valores Públicos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 175).

4. No solicitó oportunamente la renovación del permiso de operación de negocios de valores y futuros tras cambios en los registros, violando lo establecido en el artículo 5, párrafo 3, de las “Disposiciones sobre la Implementación del Reglamento de Supervisión y Administración de las Instituciones de Venta de Fondos de Valores Públicos” (Anuncio de la Comisión Reguladora de Valores [2020] No. 58).

5. Algunos operadores del plataforma de gestión de información de ventas de fondos no poseían la certificación de personal de fondos, violando lo establecido en el artículo 17, párrafo 1, de las “Disposiciones sobre la Implementación del Reglamento de Supervisión y Administración de las Instituciones de Venta de Fondos de Valores Públicos” (Anuncio de la Comisión Reguladora de Valores [2020] No. 58).

De acuerdo con lo establecido en el artículo 51, párrafo 1, del “Reglamento de Supervisión y Administración de Directores, Supervisores, Altos Ejecutivos y Personal de las Instituciones de Gestión de Valores y Fondos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 195) y en el artículo 53 del “Reglamento de Supervisión y Administración de las Instituciones de Venta de Fondos de Valores Públicos” (Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 175), la Oficina de Supervisión de Xinjiang ha decidido tomar medidas de supervisión y gestión que ordenan a Urumqi Bank corregir sus acciones, además de registrar la situación en el archivo de integridad del mercado de valores y futuros. Urumqi Bank debe tomar en serio la situación, fortalecer la gestión de cumplimiento en su negocio de venta de fondos, cumplir estrictamente con las leyes y regulaciones relacionadas, implementar medidas correctivas efectivas y presentar un informe de rectificación por escrito a la comisión dentro de los 30 días posteriores a la recepción de esta decisión. La comisión realizará inspecciones y verificaciones según corresponda.

(Comisión Reguladora de Valores de Xinjiang)

(Editar: Qian Xiaorui)

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