【Nueva emisión de acciones IPO】La Comisión de Valores y Seguros supuestamente está fortaleciendo la revisión del personal de los bancos suscriptores de IPO

Mientras el mercado de nuevas acciones en Hong Kong está en auge, Bloomberg cita fuentes que revelan que la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) está fortaleciendo la revisión de los empleados bancarios que participan en la suscripción de ofertas públicas iniciales (OPI), lo que agrava la persistente escasez de talento en las firmas de corretaje locales. Según informan fuentes familiarizadas, tras una serie de advertencias sobre la calidad de las solicitudes de OPI emitidas por la SFC y la Bolsa de Hong Kong este año, las autoridades han intensificado claramente la supervisión de los banqueros que actúan como principales suscriptores en las OPI.

Debido a que las autoridades regulatorias han suspendido la aprobación de algunas solicitudes, algunas firmas de corretaje tienen dificultades para cubrir vacantes y están ampliando sus esfuerzos de reclutamiento para atraer a profesionales experimentados que puedan desempeñar roles de suscriptores principales. Al mismo tiempo, algunos profesionales que regresan a la industria o que cambian a otros bancos encuentran que sus solicitudes de licencia también están en espera.

El número de OPI en Hong Kong alcanzó un máximo de cuatro años el año pasado, y el volumen de transacciones a principios de este año también tuvo un inicio muy activo. Las autoridades regulatorias están vigilando de cerca la emisión de licencias para abordar preocupaciones sobre la calidad de las transacciones y han criticado duramente la escasez de personal en los bancos. Durante años de baja actividad en el mercado, los bancos realizaron despidos masivos y ahora están trabajando para reconstruir sus equipos.

Fuentes informadas revelan que la SFC ha endurecido recientemente la interpretación de las reglas y regulaciones relacionadas, exigiendo a los bancos que demuestren que cuentan con suficientes empleados de nivel inicial y capacidades de capacitación antes de aprobar licencias para banqueros senior. Además, la autoridad está revisando con mayor cautela a aquellos que poseen licencias caducadas y buscan volver a la banca, examinando más cuidadosamente su experiencia laboral pasada y planteando más preguntas sobre su historial profesional.

Un portavoz de la SFC indicó que la entidad está preocupada por la “falta de conocimientos regulatorios, experiencia y recursos adecuados”, y señaló que “algunos responsables tienen cargas de trabajo excesivas o no cumplen con los requisitos”. Para abordar estos problemas, las solicitudes de licencias de la categoría 6 (RA6) y la información presentada por los responsables deben demostrar claramente que disponen de recursos suficientes, experiencia adecuada en equipos de transacción y una carga de trabajo regulatoria manejable, respaldada por documentación concreta de experiencia en OPI.