香港證監會這波查開戶漏洞,12家券商被點名,內地投資者通道要收緊了。

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幣界網消息,香港證監會今天發出通函,列明在開立帳戶及維持客戶關係時應實施的監控措施。該通函是在證監會對12家證券經紀行的開戶作業手法進行檢視後發出的,識別出多項重大缺失,包括開戶文件的盡職審查不足、接受可疑或偽造文件,以及管理與海外中介人的跨境代理關係方面的弱點。證監會對客戶帳戶可能遭不當使用進行可疑或非法交易,及加劇的洗錢和恐怖分子資金籌集風險深表關注。證監會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內部核查,以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立帳戶,並列出為內地投資者開立和管理帳戶的額外措施。
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