Sam Bankman-Fried thua kiện khi tòa án Mỹ giữ nguyên án phạt về tội lừa đảo của FTX

Sam Bankman-Fried đã thua trong kháng cáo nhằm lật ngược bản án gian lận năm 2023 và án tù 25 năm, khiến cựu giám đốc FTX còn ít lựa chọn pháp lý hơn khi một đề nghị ân xá riêng vẫn đang chờ xem xét.

Tóm tắt

• Một tòa án kháng cáo của Mỹ đã giữ nguyên bản án gian lận và án tù 25 năm của Sam Bankman Fried liên quan đến sự sụp đổ của FTX.
• Các thẩm phán bác bỏ lập luận cho rằng chứng cứ quan trọng bị loại bỏ sai và cho biết khách hàng của FTX đã bị lừa khi chuyển tiền sang Alameda Research.
• Bankman-Fried vẫn còn trong tù trong khi một đơn xin ân xá tổng thống riêng vẫn đang được xem xét.

Theo phán quyết được đưa ra thứ Sáu bởi Tòa án Kháng cáo Hoa Kỳ khu vực thứ Hai, một hội đồng ba thẩm phán đã nhất trí bác bỏ thách thức của Bankman-Fried và giữ nguyên bản án liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX.

Viết thay mặt hội đồng, Thẩm phán Circuit Barrington Parker cho biết chứng cứ do các công tố viên liên bang trình bày là “mạnh mẽ” và ủng hộ các kết luận của bồi thẩm đoàn. Phán quyết nêu rõ rằng trong khi Bankman-Fried công khai đảm bảo với khách hàng, nhà đầu tư và cơ quan quản lý rằng tài sản của khách hàng an toàn, ông ta cùng lúc đó đã sử dụng quỹ của FTX cho các chi tiêu cá nhân, quyên góp chính trị, đầu tư và mua bất động sản.

Các công tố viên liên bang tại Manhattan đã cáo buộc Bankman-Fried chuyển tiền của khách hàng từ FTX sang Alameda Research, công ty giao dịch tiền điện tử do ông sáng lập, mô tả kế hoạch trong quá trình xét xử là một “hành vi gian lận quy mô lớn.”

Một bồi thẩm đoàn liên bang đã kết án ông vào năm 2023 về bảy tội danh, bao gồm gian lận và âm mưu, sau khi các công tố viên cáo buộc rằng khoảng 8 tỷ đô la tiền của khách hàng đã bị chiếm đoạt.

Tòa án kháng cáo bác bỏ lập luận bào chữa chính

Trong việc phản đối bản án, nhóm luật sư của Bankman-Fried lập luận rằng Thẩm phán Liên bang Lewis Kaplan đã hạn chế không đúng các chứng cứ có thể hỗ trợ niềm tin của ông rằng FTX vẫn có khả năng đáp ứng rút tiền của khách hàng.

Tòa án kháng cáo không đồng ý, trích dẫn tiền lệ pháp lý đã được thiết lập rằng gian lận xảy ra khi tiền hoặc tài sản bị lấy đi qua lừa dối, bất kể sau đó bị cáo có ý định hoàn trả nạn nhân hay không.

Trực tiếp phản bác lập luận đó, phán quyết nêu rõ rằng khách hàng của FTX đã bị lừa khi tiền của họ được chuyển sang Alameda Research, bất kể sau đó có niềm tin rằng số tiền đó có thể sẽ được trả lại.

Trong phiên tòa, Bankman-Fried thừa nhận những sai sót trong quản lý tại FTX nhưng phủ nhận việc trộm cắp tiền của khách hàng. Ông đã không nhận tội tất cả các cáo buộc.

Bước thụt lùi mới nhất này theo sau các nỗ lực không thành để có một phiên tòa mới. Hồ sơ tòa án cho thấy Bankman-Fried đã nộp đơn yêu cầu xét xử lại theo Quy tắc 33 dựa trên những gì luật sư của ông mô tả là bằng chứng và lời khai mới. Sau đó, ông rút đơn này mà không gây tổn hại trước khi Thẩm phán Kaplan chính thức từ chối yêu cầu vào tháng Tư.

Trong quyết định đó, Thẩm phán Kaplan viết rằng các nhân chứng do bên bào chữa đề cập không phải là những người mới phát hiện và có thể đã được triệu tập trong phiên tòa ban đầu. Các công tố viên liên bang cũng phản đối các tuyên bố rằng FTX vẫn còn khả năng thanh khoản trước khi sụp đổ, lập luận trong các hồ sơ tố tụng rằng sàn giao dịch chỉ giữ 105 Bitcoin trong khi các yêu cầu của khách hàng lên tới gần 100.000 Bitcoin.

Đơn xin ân xá vẫn còn hiệu lực

Dù kháng cáo của ông đã bị từ chối, Bankman-Fried vẫn tiếp tục theo đuổi việc ân xá qua một kênh riêng trong khi ông vẫn khẳng định mình vô tội.

Hồ sơ từ Văn phòng Luật sư về Ân xá của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cho thấy ông đã nộp đơn xin ân xá tổng thống. Hồ sơ này đề nghị một “lệnh ân xá sau khi hoàn thành hình phạt.”

Đầu năm nay, Tổng thống Donald Trump của Hoa Kỳ đã nói với The New York Times rằng ông không có kế hoạch ân xá Bankman-Fried. Gần đây hơn, một phát ngôn viên của Nhà Trắng đã chuyển các nhà báo trở lại những lời đó khi được hỏi về đơn xin ân xá.

Sự ủng hộ công khai cho việc ân xá vẫn còn hạn chế. Trong các bình luận được Politico đưa tin vào tháng Năm, Thượng nghị sĩ Cynthia Lummis cho biết bà hy vọng Trump sẽ không ân xá cựu giám đốc FTX vì những thiệt hại gây ra cho khách hàng.

Hiện 34 tuổi, Bankman-Fried đang thi hành án tại một nhà tù liên bang an ninh thấp gần Santa Barbara, California. Hồ sơ của Cục Quản lý Nhà tù Liên bang cho thấy ông hiện đủ điều kiện được thả vào năm 2044.

Các luật sư của ông không phản hồi ngay lập tức yêu cầu bình luận về phán quyết ngày thứ Sáu. Các lựa chọn pháp lý còn lại bao gồm yêu cầu toàn bộ Tòa án Kháng cáo khu vực thứ Hai xem xét lại vụ án hoặc nộp đơn kiện lên Tòa án Tối cao Hoa Kỳ để nghe kháng cáo.