Ngân hàng Trung ương Hồng Kông: Kiểm tra mở tài khoản nhà đầu tư đại lục đã được truy ngược đến tháng 1 năm 2023

Tin ME News, ngày 27 tháng 5 (UTC+8), theo báo cáo của Tài Liên Xã, về việc "một số ngân hàng tại Hồng Kông yêu cầu ký tuyên bố khi mở tài khoản đầu tư", Ngân hàng Quản lý tiền tệ Hồng Kông hôm nay đã phản hồi, yêu cầu quản lý liên quan được gửi đến tất cả các tổ chức được công nhận vào ngày 22 tháng 5.
Tài liệu do Ngân hàng Quản lý tiền tệ Hồng Kông cung cấp cho thấy, yêu cầu các tổ chức đăng ký phải thực hiện ba biện pháp bổ sung khi mở và quản lý tài khoản đầu tư của nhà đầu tư nội địa, trong đó bao gồm:

Một, đóng các tài khoản đầu tư mở bằng các tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo, xác định các khách hàng đã mở tài khoản đầu tư bằng các tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo kể từ tháng 1 năm 2023 hoặc trong bất kỳ khoảng thời gian nào khác do Ngân hàng Quản lý tiền tệ chỉ rõ, các tài liệu liên quan bao gồm giấy tờ chứng minh danh tính;

Hai, đóng các tài khoản đầu tư không có số dư, cụ thể là các tài khoản do nhà đầu tư nội địa sở hữu, mà đến ngày 22 tháng 5 năm 2026 (ngày tham chiếu) không có bất kỳ tài sản nào còn lại, và trong 12 tháng trước ngày tham chiếu không có hoạt động do khách hàng thực hiện;

Ba, khi mở tài khoản đầu tư mới, phải có xác nhận bằng văn bản từ nhà đầu tư nội địa rằng tất cả các khoản tiền dùng để hỗ trợ hoạt động đầu tư và các thanh toán liên quan đều đến từ các nguồn hợp pháp ngoài Trung Quốc đại lục.
Tài liệu liên quan cho thấy, các biện pháp quản lý bổ sung mới chỉ áp dụng cho các tài khoản đầu tư, bao gồm cả tài khoản đầu tư trong tài khoản ngân hàng tổng hợp, các tài khoản không có chức năng đầu tư (ví dụ như tiết kiệm thông thường, gửi tiết kiệm định kỳ, thanh toán, vay và thẻ tín dụng) không nằm trong phạm vi áp dụng của các biện pháp này; đồng thời, các biện pháp bổ sung này chỉ áp dụng cho khách hàng cá nhân, không áp dụng cho khách hàng doanh nghiệp và tổ chức. (Nguồn: Tài Liên Xã)