🚨 Tin nóng gấp

Cục Dự trữ Liên bang Hong Kong: Việc mở và quản lý tài khoản đầu tư của nhà đầu tư đại lục phải thực hiện ba biện pháp bổ sung, kiểm tra mở rộng đến tháng 1 năm 2023
Ngày 27 tháng 5, về việc "một số ngân hàng tại Hong Kong cần ký xác nhận khi mở tài khoản đầu tư", Cục Dự trữ Liên bang Hong Kong hôm nay phản hồi rằng các yêu cầu quản lý liên quan đã được gửi đến tất cả các tổ chức được công nhận vào ngày 22 tháng 5.
Tài liệu do Cục Dự trữ Liên bang Hong Kong cung cấp cho thấy, yêu cầu các tổ chức đăng ký khi mở và quản lý tài khoản đầu tư của nhà đầu tư đại lục phải thực hiện ba biện pháp bổ sung, trong đó bao gồm:
1. Đóng các tài khoản đầu tư mở bằng các giấy tờ đáng ngờ hoặc giả mạo, nhận diện các khách hàng đã mở tài khoản đầu tư bằng các giấy tờ đáng ngờ hoặc giả mạo kể từ tháng 1 năm 2023 hoặc trong bất kỳ khoảng thời gian nào khác do Cục Dự trữ Liên bang chỉ rõ, các giấy tờ liên quan bao gồm giấy tờ chứng minh danh tính;
2. Đóng các tài khoản đầu tư không có số dư, cụ thể là các tài khoản do nhà đầu tư đại lục sở hữu, mà đến ngày 22 tháng 5 năm 2026 (ngày tham khảo) không có bất kỳ tài sản nào còn lại, và trong 12 tháng trước ngày tham khảo không có hoạt động do khách hàng thực hiện;
3. Khi mở tài khoản đầu tư mới, phải có xác nhận bằng văn bản từ nhà đầu tư đại lục rằng tất cả các khoản tiền dùng để hỗ trợ hoạt động đầu tư và thanh toán liên quan đều có nguồn hợp pháp ngoài Trung Quốc đại lục.
Các tài liệu liên quan cho thấy, các biện pháp quản lý bổ sung mới chỉ áp dụng cho các tài khoản đầu tư, bao gồm cả tài khoản đầu tư trong các tài khoản ngân hàng tổng hợp, các tài khoản không có chức năng đầu tư (ví dụ như tiết kiệm thông thường, gửi tiết kiệm định kỳ, thanh toán, vay và thẻ tín dụng) không nằm trong phạm vi áp dụng của các biện pháp này; đồng thời, các biện pháp bổ sung này chỉ áp dụng cho khách hàng cá nhân, không áp dụng cho khách hàng doanh nghiệp và tổ chức. (Công ty tài chính)