Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông lần này kiểm tra lỗ hổng mở tài khoản, 12 công ty chứng khoán bị điểm danh, kênh đầu tư của nhà đầu tư nội địa sẽ bị thắt chặt.

Thông báo của Web3, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông hôm nay đã phát hành một thông tư, nêu rõ các biện pháp giám sát cần thực hiện khi mở tài khoản và duy trì mối quan hệ khách hàng. Thông tư này được đưa ra sau khi Ủy ban kiểm tra phương pháp mở tài khoản của 12 nhà môi giới chứng khoán, đã xác định nhiều thiếu sót quan trọng, bao gồm việc thiếu thẩm định kỹ lưỡng trong hồ sơ mở tài khoản, chấp nhận các tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo, cũng như các điểm yếu trong quản lý mối quan hệ đại lý xuyên biên giới với các trung gian nước ngoài. Ủy ban bày tỏ mối quan ngại sâu sắc về khả năng sử dụng sai mục đích hoặc bất hợp pháp các tài khoản khách hàng để thực hiện các giao dịch đáng ngờ hoặc trái pháp luật, cũng như làm trầm trọng thêm rủi ro rửa tiền và huy động tài chính của khủng bố. Ủy ban yêu cầu tất cả các tổ chức pháp lý có giấy phép tiến hành kiểm tra nội bộ càng sớm càng tốt trong phạm vi khả thi để phát hiện xem có bất kỳ tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo nào đã từng được chấp nhận để mở tài khoản hay không, và liệt kê các biện pháp bổ sung để mở và quản lý tài khoản cho nhà đầu tư đại lục.