Точнешортовезаробляння100мільйонівдоларів!Futu,TigerSecuritiesвикрили«інсайдерськуторгівлюпередзалізнимрегулюваннямКитаю»,SECСШАпочинаєрозслідування.

Одна угода з опціонами на американські акції, яку можна назвати «пророчим прогнозом», несподівано викрила гучний скандал з інсайдерською торгівлею! Згідно з повідомленнями Bloomberg та Straits Times, Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) розпочала розслідування справи про інсайдерську торгівлю, пов'язаної з відомими трансграничними брокерами Futu та Tiger Brokers. Група невідомих трейдерів, напередодні серйозних регуляторних заходів з боку Китаю, точно зробила ставки на високоризиковані опціони, отримавши понад 100 мільйонів доларів прибутку з капіталом у 12 мільйонів доларів, що призвело до збитків у 70 мільйонів доларів для маркет-мейкера Susquehanna, який подав позов до федерального суду.
(Попередня інформація: Терміново» Futu оголосила про призупинення покупок і поповнення рахунків у Китаї з 12 червня! 440 000 рахунків – тільки виведення)
(Фонове доповнення: Штраф виписано! Китай оштрафував Futu на 18,5 млрд юанів, Tiger Brokers – на 4,1 млрд юанів, обох генеральних директорів притягнуто до відповідальності)

Зміст статті

Toggle

• Точна ставка на китайське регулювання: 12 мільйонів капіталу принесли майже 100 мільйонів доларів прибутку
• Маркет-мейкер Susquehanna втратив 70 мільйонів доларів, подав позов проти сотні невідомих підозрюваних
• Загальний огляд справи про інсайдерську торгівлю Futu та Tiger Brokers
• SEC втрутилася в розслідування, Interactive Brokers співпрацює з блокуванням рахунків

Чи стала жорстка регуляція трансграничних брокерів китайськими регуляторами джерелом надприбутків для інсайдерських трейдерів з Уолл-стріт? Згідно з останнім звітом Straits Times, який посилається на Bloomberg, Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) наразі проводить повне розслідування серйозної справи про ймовірну інсайдерську торгівлю, пов'язаної з Futu та Tiger Brokers (материнська компанія Up Fintech Holdings).

Точна ставка на китайське регулювання: 12 мільйонів капіталу принесли майже 100 мільйонів доларів прибутку

Причиною цієї події стало раптове регуляторне оголошення китайського уряду 22 травня цього року. Тоді китайська влада офіційно оголосила, що трансграничні послуги, які Futu та Tiger Brokers надають мешканцям материкового Китаю, є «неліцензійною незаконною діяльністю». Після цієї новини акції обох компаній на американських біржах миттєво впали; Futu пізніше отримав штраф у розмірі 18,5 млрд юанів (близько 3,52 млрд сингапурських доларів), а особисте багатство засновника Лі Хуа (Leaf Li) за один день зменшилося на приголомшливі 1,7 млрд доларів.

Однак напередодні обвалу акцій на ринку опціонів з'явилися надзвичайно аномальні торгові сигнали. Невідомі трейдери (або групи) нібито заздалегідь отримали цю конфіденційну регуляторну інформацію, здатну похитнути ринок. Вони витратили близько 12 мільйонів доларів, масово купуючи американські біржові опціони на акції цих двох китайських брокерів. Після падіння цін ці «високоризиковані, високоприбуткові» ставки миттєво перетворилися на приголомшливий прибуток у розмірі щонайменше 100 мільйонів доларів (близько 1,3 млрд сингапурських доларів).

Маркет-мейкер Susquehanna втратив 70 мільйонів доларів, подав позов проти сотні невідомих підозрюваних

За цим святкуванням стояли збитки гіганта з опціонного маркет-мейкінгу Уолл-стріт – Susquehanna International Group (SIG). Як контрагент за цими опціонними угодами, Susquehanna втратив понад 70 мільйонів доларів у цій односторонній бійні.

Розлючений Susquehanna 29 червня подав позов до федерального суду Манхеттена. Оскільки неможливо встановити справжню особу організаторів, SIG може лише подати позов проти 100 невідомих відповідачів під псевдонімом «John Doe». У позові SIG наполегливо стверджує, що ці трейдери, ймовірно, отримали «секретні натяки» від китайських регуляторів або топ-менеджменту брокерів, оскільки ці екстремально точні опціонні ставки «не мають жодного розумного комерційного пояснення, окрім інсайдерської торгівлі».

Загальний огляд справи про інсайдерську торгівлю Futu та Tiger Brokers

| Етап події та ключові сторони | | --- | Сума та деталі впливу | | --- | --- | | Прибуток від інсайдерської торгівлі (John Doe) | Прибуток близько 100 млн доларів | | Збиток маркет-мейкера (Susquehanna) | Втрата понад 70 млн доларів | | Китайські регуляторні санкції (об'єкт: Futu) | Штраф 18,5 млрд юанів; особисте багатство засновника за день зменшилося на 1,7 млрд доларів. | | Судові дії та блокування рахунків | Федеральний суддя схвалив блокування рахунків на платформах Interactive Brokers, Futu та Tiger Brokers. |

SEC втрутилася в розслідування, Interactive Brokers співпрацює з блокуванням рахунків

Цей позов швидко привернув увагу федеральних регуляторів США. За повідомленнями, SEC почала попереднє вивчення аномальних транзакцій, описаних у позові; однак SEC офіційно відмовляється коментувати цю справу, і конкретні масштаби розслідування та можливі подальші правоохоронні дії залишаються невідомими.

На юридичному фронті Susquehanna добився першої перемоги. 29 червня федеральний суддя схвалив запит SIG, наказавши заблокувати рахунки на платформах Interactive Brokers Group, Futu та Tiger Brokers і дозволив SIG отримати справжні особи власників цих рахунків за допомогою судових повісток. Представник Interactive Brokers пізніше заявив, що повністю виконав розпорядження суду щодо блокування рахунків та активно співпрацюватиме з подальшими запитами відповідних регуляторів.

Варто зазначити, що Susquehanna, який є «потерпілим» у цій справі, є дуже потужним гравцем. Цей маркет-мейкер, активний на світових ринках опціонів та акцій, мав акціонерні позиції на суму 893,3 млрд доларів у першому кварталі; його співзасновник Джефф Ясс є одним з найбагатших людей у світі зі статками близько 93 млрд доларів. Ця «транснаціональна полювання» з боку кита Уолл-стріт, як очікується, викличе ще більші хвилі в китайсько-американському фінансовому регулюванні в найближчі місяці.