SEC та CFTC запитують публічні коментарі щодо уніфікованої портфельної маржинальної структури.

深潮 TechFlow повідомляє, що 26 червня, згідно з інформацією на офіційному сайті SEC, Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) та Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) 26 червня спільно оприлюднили запит на публічні коментарі щодо подальшої уніфікації нормативної бази для портфельного маржинування за цінними паперами, свопами на основі цінних паперів, ф'ючерсами, свопами та пов'язаними позиціями.

Два агентства заявили, що цей крок має на меті оцінити, чи сприятиме більший ступінь узгодженості підвищенню ефективності управління ризиками, зменшенню фрагментації ринку та посиленню захисту клієнтів. Сфера обговорення охоплює існуючі моделі маржинування, міжпродуктовий неттінг, обробку капіталу та забезпечення, міркування щодо клірингових установ та технічну реалізацію.

Голова SEC Пол С. Аткінс заявив, що подальша уніфікація нормативної бази може запобігти перешкоджанню інноваціям та ефективності через юрисдикційне дублювання, а механізм крос-маржинування може вивільнити ліквідність, заблоковану на окремих рахунках. Голова CFTC Майк Селіг також зазначив, що посилення співпраці між двома агентствами допоможе вивільнити невикористаний капітал та побудувати більш стійку систему управління ризиками.

Період збору публічних коментарів триває 60 днів після публікації у Федеральному реєстрі.