Рада з цінних паперів та інші вісім органів опублікували план щодо усунення нелегальної трансграничної діяльності у сфері цінних паперів, ф'ючерсів та фондів

Джерело: Комісія з цінних паперів та фондового ринку

Для подальшого запобігання та боротьби з незаконною трансграничною діяльністю у сфері цінних паперів, ф’ючерсів та фондів, а також для підтримки порядку на фінансовому ринку та захисту законних прав інвесторів, нещодавно за погодженням Державної ради, Китайська комісія з цінних паперів, Міністерство промисловості та інформаційних технологій, Міністерство громадської безпеки, Народний банк Китаю, Державна адміністрація ринків, Державна адміністрація фінансового регулювання, Національне управління інтернету та Національне управління зовнішніх валют спільно опублікували «План заходів щодо комплексної ліквідації незаконної трансграничної діяльності у сфері цінних паперів, ф’ючерсів та фондів» (далі — «План ліквідації»). «План ліквідації» зосереджений на забороні незаконної трансграничної діяльності у сфері цінних паперів, ф’ючерсів та фондів, створенні комплексних заходів та довгострокового механізму, що дозволяє усунути причини та наслідки, сприяє очищенню екосистеми капітального ринку, забезпечує його здоровий розвиток, а також сприяє направленню інвесторів до легальних каналів для здійснення закордонних інвестицій та захисту їхніх законних прав.

Загальні вимоги «Плану ліквідації» передбачають, що за два роки концентрації зусиль буде повністю ліквідовано діяльність іноземних організацій, що займаються незаконною трансграничною діяльністю у сфері цінних паперів, ф’ючерсів та фондів (далі — «зовнішні організації»), досягнуто цілі «рішуче ліквідувати незаконну діяльність та обережно очищати залишки». По-перше, об’єктами ліквідації є іноземні організації, що займаються незаконною трансграничною діяльністю у сфері цінних паперів, ф’ючерсів та фондів, допоміжні внутрішні суб’єкти або співпрацівники, що сприяють цим організаціям, незаконні посередники, що залучають внутрішніх інвесторів, інтернет-платформи та медіа, що порушують закони щодо поширення інформації. За незаконну трансграничну діяльність іноземних організацій застосовуються заходи ліквідації відповідно до закону, а також всі порушення, пов’язані з валютним контролем, боротьбою з відмиванням грошей, кібербезпекою, управлінням інформацією та захистом персональних даних, будуть включені до сфери ліквідації. По-друге, заходи щодо ліквідації незаконної діяльності включають заборону іноземним організаціям проводити маркетинг, залучати клієнтів, відкривати рахунки, обробляти торгові накази та перекази коштів у межах країни. Забороняється внутрішнім суб’єктам допомагати іноземним організаціям у незаконних маркетингових та торгових операціях, а також надавати їм послуги з розробки та обслуговування сайтів, торгового програмного забезпечення, клієнтської підтримки тощо. По-третє, заходи щодо очищення залишкових незаконних операцій передбачають встановлення двохрічного періоду концентрації, протягом якого забороняється іноземним організаціям надавати послуги з купівлі, переказу коштів для залишкових інвесторів у межах країни, дозволяється лише односторонній продаж та переказ коштів. Після завершення періоду концентрації всі внутрішні сайти, торгове програмне забезпечення та супутні послуги будуть повністю закриті, а надання незаконних торгових послуг залишковим інвесторам у межах країни буде заборонено.

«План ліквідації» чітко визначає основні завдання: по-перше, створити механізм постійного спільного нагляду, здійснювати моніторинг та перевірки, повідомляти про важливі порушення, своєчасно очищати інтернет-платформи, рекламу та інформацію, що стосується незаконної трансграничної діяльності. По-друге, проводити бесіди з іноземними організаціями, що займаються незаконною трансграничною діяльністю, контролювати їх дотримання вимог ліквідації. Проводити перевірки та розслідування щодо підозрілих суб’єктів, відкривати кримінальні справи щодо злочинців. Забезпечувати відокремлення незаконних операцій внутрішніх суб’єктів. По-третє, проводити бесіди з внутрішніми банками, що надають послуги з обліку рахунків для іноземних інвесторів, контролювати їх відповідність валютних переказів, боротися з нелегальними каналами виведення коштів, такими як підпільні банківські схеми. По-четверте, посилювати співпрацю у трансграничному регулюванні, забезпечувати безпеку майна внутрішніх інвесторів, ефективно вирішувати скарги інвесторів, проводити просвітницьку роботу, попереджати ризики та інформувати про політику. По-п’яте, вдосконалювати регуляторну систему, спрямовуючи внутрішніх інвесторів до легальних каналів для здійснення закордонних інвестицій.

Наступним кроком, Комісія з цінних паперів та фондового ринку Китаю спільно з відповідними органами та урядами регіонів поступово та обережно просуватиме роботу з ліквідації, посилюватиме співпрацю з міжнародними фінансовими регуляторами, суворо боротиметься з порушниками, рішуче стримуватиме ризики незаконної трансграничної фінансової діяльності та ефективно захищатиме майно інвесторів.