Обліковий запис інвестора з материкової частини додатково заявляє про нульовий баланс і очищення, витрати на відповідність знову зросли, але це все ж краще, ніж бути використаним для відмивання грошей.

Гонконгська Комісія з цінних паперів та ф'ючерсів у своєму листі повідомила, що при перевірці процесу відкриття рахунків 12 ліцензованих брокерських компаній було виявлено, що деякі установи під час міжнародного відкриття рахунків через посередників за кордоном приймали підозрілі або підроблені документи, не виявляючи попереджувальних сигналів, що призвело до використання рахунків для підозрілих переказів без торгів. Вимагає від ліцензованих юридичних осіб швидко провести внутрішню перевірку та закрити такі рахунки, посилити контроль за аномальними операціями, такими як лише внесення та зняття коштів, часта зміна банків або спільні рахунки; для рахунків інвесторів із материкового Китаю додати заяву інвестора, закрити рахунки з нульовим балансом, що залишаються незмінними. Вищі керівники несуть остаточну відповідальність за внутрішній контроль та відповідність, порушення призведуть до обмежень, зовнішніх перевірок і навіть до правових дій.