Це платна прес-реліз. Зв’яжіться безпосередньо з дистриб’ютором прес-релізів щодо будь-яких запитів.

Повідомлення про рішення - Комісія з регулювання інвестиційних організацій (CIRO) видає мотивувальну частину рішення у справі Вей (Венді) Сето

Група CNW

Пт, 20 лютого 2026 о 01:30 за Гринвічем+9 2 хвилини читання

ТОРОНТО, 19 лютого 2026 /CNW/ - Після слухання щодо врегулювання, проведеного 20 січня 2026 року, відповідно до Правил щодо інвестиційних дилерів та частково консолідованих правил, панель слухання Канадської організації з регулювання інвестицій (CIRO) видала свої мотиви рішення 2 лютого 2026 року.

Логотип Канадської організації з регулювання інвестицій (CIRO) (CNW Group/Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO))

Мотиви рішення панелі слухання доступні за посиланням:

Re Seto 2026 CIRO 06

У своїх мотивах рішення панель слухання встановила, що Вей (Венді) Сето займалася особистими фінансовими операціями з п’ятьма клієнтами-членами дилерської компанії. Відповідно до угоди про врегулювання, панель підтвердила одностороннє призупинення на один місяць, що починається з дати затвердження угоди, штраф у розмірі 75 000 доларів та витрати у розмірі 20 000 доларів, накладені на Вей (Венді) Сето.

У всі важливі часи Вей (Венді) Сето здійснювала діяльність у RBC Dominion Securities Inc. у Торонто, Онтаріо. В даний час Вей (Венді) Сето працює у зареєстрованій посаді в CIBC World Markets Inc.

Канадська організація з регулювання інвестицій (CIRO) — це всекамерна саморегулююча організація, яка контролює всіх інвестиційних дилерів, дилерів взаємних фондів та торгову діяльність на боргових та акціонерних ринках Канади. CIRO прагне захищати інвесторів, забезпечувати ефективне та послідовне регулювання і зміцнювати довіру канадців до фінансового регулювання та людей, що керують їхніми інвестиціями. Для отримання додаткової інформації відвідайте www.ciro.ca.

Вся інформація про дисциплінарні провадження щодо поточних та колишніх фірм-членів і окремих реєстрантів відповідно до Правил щодо інвестиційних дилерів та частково консолідованих правил (для інвестиційних дилерів), Правил щодо дилерів взаємних фондів (для дилерів взаємних фондів) та Правил універсальної цінової цілісності ринку (UMIR) доступна на сайті CIRO.

Фонова інформація щодо кваліфікацій та дисциплінарної історії, якщо така є, консультативних радників, що наразі працюють у регульованих CIRO інвестиційних фірмах, доступна безкоштовно через сервіс AdvisorReport. Інформація про те, як подавати скарги на дилерів, радників або на ринок, доступна за телефоном 1-877-442-4322.

CIRO розслідує можливі порушення з боку своїх членських фірм і окремих реєстрантів. Вона може ініціювати дисциплінарні провадження, які можуть призвести до санкцій, включаючи штрафи, призупинення, постійний заборонний статус, виключення з членства або припинення прав і привілеїв для фізичних осіб і фірм.

**Всі інші запити: **

Жалоби та запити

Захищена форма
Безкоштовний номер (Канада/США) 1-877-442-4322

Cision

Переглянути оригінальний контент для завантаження мультимедіа:

Умови та Політика конфіденційності

Панель конфіденційності

Більше інформації