Пов’язані відділення Китайської комісії з цінних паперів планують застосувати адміністративне покарання за порушення при реєстрації зовнішнього листингу Zhongneng Grain Science.

4月24日，黑龙江證監局對黑龍江中能糧科農業科技有限公司及其中介機構廣東信宇律師事務所等相關主體境外上市備案違法違規行為作出行政處罰事先告知。該案系《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》實施以來，中國證監會查辦的首例未按規定履行境外上市備案程序擅自境外上市的案件。

2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited 委託其境內運營實體中能糧科，向中國證監會提交了《關於擬通過De-SPAC並購交易實現在美國納斯達克交易所間接上市的備案報告》。中國證監會於2025年3月6日接收其備案材料，並提出補充材料要求。2025年10月1日，在未完成境外上市備案程序的情況下，中國糧投通過與特殊目的並購公司合併交易在美國納斯達克證券交易所上市。中國證監會發現這一情況後，立即根據跨境監管合作機制安排向美國監管部門及交易所通報了有關情況，中國糧投上市當天即告停牌。經查，中能糧科未按規定履行境內企業境外上市備案程序，擅自進行境外發行上市活動，涉嫌違反《試行辦法》相關規定。黑龍江證監局擬對中能糧科處以300萬元罰款，對直接負責備案的主管人員蔣振軍處以150萬元罰款；對廣東信宇律師事務所處以50萬元罰款，對提供法律意見的律師李華斌處以20萬元罰款。根據規定，相關當事人依法享有陳述、申辯和要求聽證的權利，黑龍江證監局將在依法履行監管執法程序後正式作出行政處罰決定。