Relatório de Autoavaliação por Operação de Alavancagem Excessiva

Hoje, durante as operações de negociação, devido a uma perda momentânea de controle emocional e desequilíbrio de mentalidade, cometi uma violação grave ao agir de forma impulsiva e alavancar de maneira irracional, o que não só violou as regras de disciplina de negociação e princípios de gestão de risco estabelecidos, como também me expôs a riscos de mercado muito além do que posso suportar. Sinto-me profundamente culpado e arrependido. Após uma reflexão e autoavaliação profundas, apresento de forma honesta as causas do problema, os resultados da reflexão e as medidas corretivas como segue:

Este erro, na essência, foi causado pelo colapso completo da minha mentalidade de negociação e pela negligência total na consciência de risco. Diante das oscilações de mercado de curto prazo, fui seduzido pelo lucro momentâneo, abandonando os princípios de negociação de testar posições leves, estabelecer limites de perda rigorosos e seguir a tendência, sendo dominado por uma mentalidade de sorte e de apostador, perdendo o respeito pelo mercado e tomando decisões de alavancagem com base apenas em emoções subjetivas, sem análise racional das tendências de mercado ou avaliação dos riscos potenciais. Só busquei ganhos de curto prazo, ignorando a incerteza e o alto risco do mercado de negociação, o que é uma conduta extremamente irresponsável com meu capital e com as regras de negociação.

Tenho plena consciência de que a operação de alavancagem excessiva parece uma reação impulsiva momentânea, mas na verdade é uma explosão concentrada de uma mentalidade de negociação inadequada, de fraca consciência de gestão de risco e de disciplina de execução extremamente pobre, acumulada ao longo do tempo. O núcleo da negociação é a gestão de risco, mas eu negligenciei essa verdade, buscando ganhos elevados de forma cega e apostando com alavancagem, o que pode causar perdas financeiras significativas e desorganizar o ritmo original de negociação, levando ao desenvolvimento de hábitos de negociação extremamente ruins. Essa conduta irracional, independentemente do resultado final, é uma linha vermelha intransponível na trajetória de negociação e uma negação severa do meu entendimento sobre o processo de negociação.

Para corrigir completamente esse erro e evitar que problemas semelhantes aconteçam novamente, faço as seguintes promessas solenes:
Primeiro, ajustar imediatamente minha mentalidade de negociação, acalmar emoções agitadas, restabelecer o respeito pelo mercado, abandonar a mentalidade de apostador e a esperança de sorte, retornando a uma negociação racional;
Segundo, revisar e aplicar rigorosamente as regras de disciplina de negociação, eliminando completamente operações de alavancagem ou de posição cheia, seguindo estritamente as proporções de posição e as regras de stop loss e take profit predefinidas em cada operação, sem alterar impulsivamente devido às oscilações do mercado;
Terceiro, fortalecer o estudo de conhecimentos de negociação, revisar todo o processo do erro cometido, resumir lições aprendidas e melhorar minha capacidade de julgamento de mercado e controle emocional;
Quarto, na continuidade das operações, agir com cautela, buscando estabilidade e progresso, colocando a segurança do capital e a gestão de risco em primeiro lugar, e garantindo que não haja mais comportamentos impulsivos ou violações das regras de negociação.

Este erro de alavancagem excessiva me soou como um alarme, revelando problemas fatais em minha conduta. No futuro, lembrarei desta lição, serei mais disciplinado, cumprirei rigorosamente as regras de negociação, ajustarei minha mentalidade de forma sólida, e me tornarei um negociador racional e maduro, sem cometer erros semelhantes novamente.

Autoavaliação por: Gerente de Gestão de Risco Hengying
26 de abril de 2026