A Comissão de Valores Mobiliários implementa ações especiais para combater e prevenir fraudes financeiras em empresas cotadas

Para aprofundar e consolidar continuamente os resultados do trabalho de combate e prevenção à falsificação financeira de empresas listadas desde as novas “Dez Diretrizes Nacionais”, recentemente a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) implementou uma ação especial de combate e prevenção à falsificação financeira de empresas listadas até 2026. Desde que o Gabinete do Conselho de Estado republicou, em julho de 2024, o documento das seis departamentos, incluindo a CVM, intitulado “Opiniões sobre a melhoria do trabalho de punição e prevenção abrangente à falsificação financeira no mercado de capitais” (Documento nº 34 do Gabinete do Conselho de Estado de 2024), a CVM já organizou duas rodadas de ações especiais focadas na repressão à falsificação financeira de empresas listadas, com ênfase em problemas destacados como comércio fictício de transferência de ações, uso abusivo do método de soma para inflar receitas, manipulação do momento de reconhecimento de receitas para mascarar o desempenho, entre outros. Foram investigadas ao todo 263 pistas de casos de falsificação financeira (incluindo apropriação indevida de fundos por grandes acionistas), e 107 decisões administrativas foram oficialmente tomadas (com multas e penalidades que totalizam mais de 3,3 bilhões de yuans). Casos importantes como Zitian Technology, Oriental Group, Gaohong Shares, entre outros, foram severamente punidos, e 18 empresas com graves fraudes, incluindo Oriental Tong, Cube Data Science e Changyao Holdings, foram forçadas a sair do mercado. (CVM)