Banco Central de Hong Kong: Verificação de abertura de contas de investidores do continente até janeiro de 2023

ME News Notícias, 27 de maio (UTC+8), de acordo com a Caixin, em relação à questão "Alguns bancos na região de Hong Kong exigem assinatura de declaração ao abrir conta de investimento", o Banco de Pagamentos de Hong Kong respondeu hoje que os requisitos regulatórios relevantes foram enviados a todas as instituições reconhecidas em 22 de maio.
Os materiais fornecidos pelo Banco de Pagamentos de Hong Kong mostram que as instituições registradas devem tomar três medidas adicionais ao abrir e gerenciar contas de investidores continentais, incluindo:

Um, encerrar contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, identificando clientes cujas contas de investimento foram abertas usando documentos suspeitos ou falsificados desde janeiro de 2023 ou em qualquer outro período indicado pelo Banco de Pagamentos, incluindo documentos de identificação;

Dois, encerrar contas de investimento com saldo zero, especificamente contas de investimento detidas por investidores continentais, que até 22 de maio de 2026 (data de referência) não tenham saldo de ativos, e que nos 12 meses anteriores à data de referência não tenham atividades iniciadas pelo cliente;

Três, ao abrir uma nova conta de investimento, obter uma declaração por escrito do investidor continental confirmando que todos os fundos utilizados para apoiar as atividades de investimento e liquidações relacionadas vêm de fontes legais fora da China continental.
Os documentos relacionados mostram que as medidas regulatórias adicionais aplicam-se apenas às contas de investimento, incluindo contas de investimento dentro de contas bancárias abrangentes, enquanto funções não relacionadas a investimentos (como poupança comum, depósitos a prazo, pagamentos, empréstimos e cartões de crédito) não estão incluídas no escopo dessas medidas; além disso, as medidas adicionais são aplicáveis apenas a clientes individuais, não se aplicando a clientes corporativos ou institucionais. (Fonte: Caixin)