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Banco Central de Hong Kong: Abertura e gestão de contas de investidores continentais devem adotar três medidas adicionais, com verificação retroativa até janeiro de 2023
27 de maio, em resposta à questão de "alguns bancos em Hong Kong exigem assinatura de declaração ao abrir contas de investimento", o Banco Central de Hong Kong respondeu hoje que os requisitos regulatórios relevantes foram enviados a todas as instituições reconhecidas em 22 de maio.
Os materiais fornecidos pelo Banco Central de Hong Kong mostram que as instituições registradoras devem adotar três medidas adicionais ao abrir e gerenciar contas de investidores continentais, incluindo:
1. Encerrar contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, identificando clientes cujas contas foram abertas usando documentos suspeitos ou falsificados desde janeiro de 2023 ou em qualquer outro período indicado pelo Banco Central, incluindo documentos de identificação;
2. Encerrar contas de investimento com saldo zero, especificamente contas de investidores continentais que, até 22 de maio de 2026 (data de referência), não tenham saldo de ativos, e que nos 12 meses anteriores à data de referência não tenham atividades realizadas pelo cliente;
3. Ao abrir uma nova conta de investimento, obter uma declaração por escrito do investidor continental confirmando que todos os fundos utilizados para apoiar as atividades de investimento e liquidação relacionada vêm de fontes legais fora da China continental, entre outros.
Os documentos indicam que as novas medidas regulatórias adicionais se aplicam apenas às contas de investimento, incluindo contas de investimento dentro de contas bancárias abrangentes, enquanto contas sem funções de investimento (como poupança comum, depósitos a prazo, pagamentos, empréstimos e cartões de crédito) não estão sujeitas às medidas; além disso, as medidas adicionais se aplicam a clientes individuais, não sendo aplicáveis a clientes corporativos ou institucionais. (Caixin)