A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong identificou uma vulnerabilidade na abertura de contas, e 12 corretoras foram mencionadas, o canal para investidores do continente vai ficar mais restrito.

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CoinNetwork
Notícias do Coinjie.com, a Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong emitiu hoje uma circular detalhando as medidas de monitoramento que devem ser implementadas ao abrir contas e manter relacionamentos com clientes.
A circular foi emitida após a Comissão revisar as práticas de abertura de contas de 12 corretoras de valores, identificando várias deficiências importantes, incluindo inspeção de diligência insuficiente nos documentos de abertura de conta, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados, e fraquezas na gestão de relações de agentes intermediários no exterior.
A Comissão expressa preocupação com o possível uso indevido de contas de clientes para transações suspeitas ou ilegais, além de aumentar os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
A Comissão exige que todas as entidades licenciadas realizem rapidamente uma verificação interna, na medida do possível, para detectar se algum documento suspeito ou falsificado foi aceito na abertura de contas, e lista medidas adicionais para abertura e gestão de contas de investidores continentais.
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