FTX破産事件の巻き返しは望み薄？
SBFの上訴は却下され、25年の元判決を維持

アメリカ第2巡回控訴裁判所はFTX創設者SBFの上訴を却下し、原審の有罪判決と25年の懲役を維持し、一審の手続きに重大な瑕疵がなかったと認定した。

控訴裁判所は上訴を退け、FTX事件の有罪判決を維持

アメリカ第2巡回控訴裁判所は最近、FTX創設者サム・バンクマン-フリード（SBF）が提出した上訴を却下し、先行の陪審団による有罪判決と25年の懲役判決を維持した。

裁判所は、一審の審理手続きに判決を覆すほどの重大な法的瑕疵はなかったと認定し、再審を拒否した。

**SBFの弁護団は、証拠採用、陪審団への指示、及び一部弁護証拠の排除に問題があったと主張し、公平な裁判を妨げたとした。しかし、控訴裁判所は、関連する争点は判決結果を変えるほどのものではなく、検察側が提出した証拠も陪審団の判断を支持するのに十分だと判断し、電信詐欺、証券詐欺、商品詐欺、マネーロンダリング共謀など複数の罪名を維持した。

裁判所は顧客資金の流用証拠を明確と認定

判決文は、検察側が一審期間中に大量の書類、財務資料、内部通信記録、及び証人証言を提出し、FTXの顧客資金が長期にわたりAlameda Researchに移され、投資、債務返済、リスク取引、政治献金、その他の支出に使われていたことを証明したと述べている。

出典：Justia 裁判所は、一審の審理手続きに判決を覆すほどの重大な法的瑕疵はなかったと認定し、再審を拒否した。

裁判所は、陪審団がSBFが資金の流れと関連リスクを認識していたと十分に認める理由があり、それにもかかわらず関連操作を承認・実行し続けたことから、詐欺および共謀犯罪を構成すると判断した。また、FTX破産時に発生した巨額の資金不足は、顧客資産の横領と直接関係しているとも指摘した。

弁護側が一部顧客が将来的に返済を受ける可能性があるため、実質的な損害には当たらないと主張した点については、裁判所は採用しなかった。裁判官は、犯罪の成立は行為が行われた当時の事実に基づいて判断すべきであり、その後の補償結果は関係ないとした。

法的手続きの縮小により、逆転判決の難易度が大幅に上昇

二審敗訴に伴い、SBFは米国最高裁判所に上訴を申し立てることができるが、法律界では案件が受理される可能性は限られていると一般的に見られている。上訴裁判所が重大な手続き上の争点がないと明確に示したため、今後判決を覆すハードルは非常に高い。

ここ数ヶ月、SBFはメディアインタビューや法的チームを通じて外部に向けて発言を続け、案件の再審査を求めている。しかし、現状の司法手続きから見ると、米国裁判所は原審判決を支持する姿勢を一貫して示している。

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一部の法律専門家は、最高裁が最終的に案件を受理しなかった場合、SBFが依存できる法的手段は大きく減少し、焦点は減刑申請やその他の特別な法的手続きに移る可能性があると指摘している。

FTX事件は世界の暗号産業に持続的な影響を与えている

2022年11月に倒産したFTXは、暗号通貨業界の歴史上最も象徴的な金融スキャンダルの一つとなった。この事件は数百万人のユーザーに影響を及ぼし、世界の規制当局に取引所の資産管理、顧客資金の隔離、準備金証明、企業統治制度の見直しを促した。

SBFはかつて暗号産業で最も影響力のある人物の一人と見なされており、FTXは一時、世界主要な暗号通貨取引所の一つだった。しかし、取引所の崩壊、刑事訴追、そして今回の上訴失敗により、彼の個人の運命とFTX事件は、世界の金融規制と暗号産業の発展において重要なケースとなっている。

今回の上訴却下は、裁判所が再び陪審団の認定を確認したことを意味し：FTXの倒産はシステム的な顧客資金の横領と投資家欺瞞行為に関わるものであり、関連する刑事責任は引き続きSBFが負うことになる。