香港金管局：内地投資者投資帳戶開戶核查倒查至 2023 年 1 月

ME News ニュース、5月27日（UTC+8）、財聯社の報道によると、「香港地区の一部銀行で投資口座を開設する際に声明を署名する必要がある」件について、香港金融管理局は本日回答し、関連の規制要件は5月22日にすべての認定機関に通知されたと述べた。 香港金融管理局が提供した資料によると、登録機関は内地投資者の投資口座を開設・管理する際に、以下の3つの追加措置を講じる必要があるとされている。

一、疑わしいまたは偽造された書類を使用して開設された投資口座を閉鎖し、2023年1月以降または金融管理局が指定したその他の期間内に疑わしいまたは偽造書類を使用して開設された顧客の投資口座を識別すること。これらの書類には身分証明書類が含まれる。

二、ゼロ残高のまま動かない投資口座を閉鎖すること。具体的には、内地投資者が保有する投資口座であり、その口座が2026年5月22日（参考日）までに資産残高を持たず、参考日から過去12か月以内に顧客による活動がなかったもの。

三、新たに投資口座を開設する際に、内地投資者から書面による声明を取得し、投資活動および関連決済を支える資金が中国本土以外の合法的な出所からのものであることを確認させること。 これらの資料によると、新たに追加された規制措置は投資口座にのみ適用され、総合銀行口座内の投資口座も含まれるが、普通預金、定期預金、支払い、ローン、クレジットカードなどの非投資機能は対象外とされている。 また、これらの追加措置の対象は個人顧客に限定されており、企業顧客や機関顧客には適用されない。（出典：財聯社）