証券監督管理委員会など8つの部門が違法な越境証券・先物・ファンドの取り締まり計画を発表

出典：証券監督管理委員会

非法な越境証券先物基金の営業活動を防止・取り締まり、金融市場の秩序と投資者の合法的権益を守るために、最近、国务院の同意を得て、中国証券監督管理委員会、工業情報化部、公安部、中国人民銀行、市場監督総局、金融監督総局、国家ネット情報弁公室、国家外貨局など八つの部門が共同で《非法越境証券先物基金営業活動の総合整備実施方案》（以下《整備方案》）を発行した。《整備方案》は、非法越境証券先物基金営業活動の根絶に焦点を当て、総合的な施策と根絶と予防の長期的メカニズムを構築し、資本市場のエコロジーを浄化し、資本市場の健全な発展を保障し、投資者が合法的なルートを通じて海外投資を行うよう導き、投資者の合法的権益を保護することに役立つ。

《整備方案》の全体的な要求は、2年間の集中整備を経て、海外の証券先物基金営業機関（以下「海外機関」）の非法越境営業活動を全面的に根絶し、「非法を断固排除し、既存のものを安定的に整理する」という整備目標を達成することである。一つは整備対象には、非法越境で証券先物基金業務を行う海外機関、海外機関の非法越境営業を支援する国内の関連または協力主体、国内投資者を勧誘する非法仲介、違法・違規な情報を発信するインターネットプラットフォームやネットメディアなどが含まれる。海外機関の非法越境活動に対して法に基づき根絶措置を講じ、外貨管理、マネーロンダリング反対、サイバーセキュリティと情報管理、個人情報保護などの法律規定に違反する行為も整備範囲に含める。二つは非法越境営業活動の根絶措置として、海外機関が国内で証券先物基金の営業や勧誘活動を行うことを禁止し、口座開設や取引指示の処理、資金の移動などの取引サービスを提供させないことを規定する。国内の関連主体が海外機関の違法な営業や取引サービスを支援したり、ウェブサイトや取引ソフトの開発・運営、顧客サービスを提供したりすることも禁止する。三つは非法存量業務の整理措置として、2年間の集中整備期間を設け、その期間内は海外機関が存量投資者に対して国内での買付取引や資金移入などのサービスを非法に提供することを禁止し、単方向の売却取引と資金の出金のみを許可する。集中整備期間終了後は、海外機関は国内のウェブサイトや取引ソフト、関連サービスを全面的に閉鎖し、存量投資者に対して非法の取引サービスを提供しない。

《整備方案》は、整備の主要任務を明確にしている。一つは、常態化した協調監督メカニズムを構築し、監視と調査を全面的に展開し、重大な問題の手がかりを通報し、非法越境に関わるインターネットプラットフォームや広告、情報などの清理と処理を迅速に行うこと。二つは、非法越境営業の海外機関などに対して面談を行い、整備要求の厳格な履行を促すこと。非法越境営業機関に対して調査と検査を実施し、犯罪の疑いがある主体については立件捜査を行う。国内主体の非法業務の切り離しと処理も適切に行う。三つは、国内の投資者に対して非法越境証券先物基金投資の口座サービスを提供する国内銀行に面談を行い、外貨資金の出金の合規性を監督し、地下金庫などの非法越境資金流出チャネルを取り締まる。四つは、越境監督協力を強化し、国内投資者の資産安全を保障し、投資者の苦情処理を適切に行う。宣伝教育やリスク警告、政策の啓発も徹底する。五つは、監督制度を改善し、国内投資者が合法的なルートを通じて海外投資を行うよう誘導する。

次のステップとして、中国証券監督管理委員会は関係部門や各地政府と協力し、整備作業を着実かつ秩序立てて推進し、海外の金融監督当局との連携を強化し、違法機関の厳格な取り締まりを行い、非法越境金融活動のリスクを断固として抑制し、投資者の資産安全を実質的に保障する。