Otoritas Pengatur Keuangan Hong Kong: Pemeriksaan pembukaan rekening investor daratan kembali ke Januari 2023

Berita ME News, 27 Mei (UTC+8), menurut laporan dari Caixin, mengenai "Beberapa bank di Hong Kong harus menandatangani pernyataan saat membuka rekening investasi", Otoritas Pengawasan Keuangan Hong Kong hari ini menanggapi bahwa persyaratan pengawasan terkait dikeluarkan pada 22 Mei kepada semua lembaga yang diakui.
Materi yang disediakan oleh Otoritas Pengawasan Keuangan Hong Kong menunjukkan bahwa, saat membuka dan mengelola rekening investasi untuk investor daratan, lembaga pendaftaran harus mengambil tiga langkah tambahan, termasuk:

Pertama, menutup rekening investasi yang dibuka dengan dokumen yang mencurigakan atau palsu, mengidentifikasi rekening investasi pelanggan yang dibuka menggunakan dokumen mencurigakan atau palsu sejak Januari 2023 atau selama periode lain yang ditunjuk oleh Otoritas Pengawasan Keuangan, termasuk dokumen identifikasi;

Kedua, menutup rekening investasi yang tidak memiliki saldo, secara spesifik merujuk pada rekening investasi yang dimiliki oleh investor daratan, yang hingga 22 Mei 2026 (tanggal referensi) tidak memiliki saldo aset apa pun, dan tidak ada aktivitas yang dilakukan oleh pelanggan dalam 12 bulan sebelum tanggal referensi;

Ketiga, saat membuka rekening investasi baru, harus memperoleh pernyataan tertulis dari investor daratan yang mengonfirmasi bahwa semua dana yang digunakan untuk mendukung kegiatan investasi dan penyelesaian terkait berasal dari sumber yang sah di luar daratan China.
Dokumen terkait menunjukkan bahwa langkah pengawasan tambahan yang baru ini hanya berlaku untuk rekening investasi, termasuk rekening investasi dalam rekening bank gabungan, sementara fungsi non-investasi (seperti tabungan biasa, deposito berjangka, pembayaran, pinjaman, dan kartu kredit) tidak termasuk dalam cakupan langkah tersebut;
Selain itu, langkah tambahan ini berlaku untuk pelanggan individu dan tidak berlaku untuk pelanggan perusahaan maupun lembaga. (Sumber: Caixin)