أصدرت لجنة تنظيم الأوراق المالية وغيرها من الثمانية قطاعات خطة لمعالجة الأنشطة غير القانونية في الأوراق المالية والعقود الآجلة والصناديق عبر الحدود

المصدر: لجنة الأوراق المالية والبورصات

لتعزيز الوقاية من النشاطات غير القانونية في إدارة الأوراق المالية والعقود الآجلة عبر الحدود، ولحماية نظام السوق المالية وحقوق المستثمرين المشروعة، مؤخراً، وبموافقة مجلس الدولة، أصدرت لجنة الأوراق المالية والبورصات، ووزارة الصناعة وتكنولوجيا المعلومات، ووزارة الأمن العام، والبنك الشعبي الصيني، والإدارة العامة لتنظيم السوق، والإدارة العامة للرقابة المالية، ومكتب الإنترنت الوطني، وإدارة الدولة لتنظيم العملات الأجنبية، وثمانية جهات أخرى خطة تنفيذية لـ«التحقيق الشامل في النشاطات غير القانونية لإدارة الأوراق المالية والعقود الآجلة عبر الحدود» (ويشار إليها فيما بعد بـ«خطة التصحيح»). تركز «خطة التصحيح» على القضاء على النشاطات غير القانونية لإدارة الأوراق المالية والعقود الآجلة عبر الحدود، وتأسيس آلية شاملة ومتوازنة لعلاج المشكلة من الجذور، مما يسهم في تنقية بيئة السوق الرأسمالية، وضمان تطورها الصحي، كما يساعد على توجيه المستثمرين للاستثمار الخارجي عبر قنوات قانونية، وحماية حقوقهم المشروعة.

تتضمن الأهداف العامة لـ«خطة التصحيح» بعد عامين من التركيز على التصحيح الشامل، القضاء الكامل على المؤسسات الأجنبية التي تدير الأوراق المالية والعقود الآجلة بشكل غير قانوني (ويشار إليها فيما بعد بـ«المؤسسات الأجنبية») وإزالة النشاطات غير القانونية بشكل حاسم، وتحقيق هدف «القضاء على الأنشطة غير القانونية بشكل حاسم، وتنظيف المخزون بشكل آمن». أولاً، تشمل الأهداف التصحيحية المؤسسات الأجنبية التي تدير بشكل غير قانوني أنشطة الأوراق المالية والعقود الآجلة، والأطراف المرتبطة أو المتعاونة داخل البلاد التي تساعد المؤسسات الأجنبية على إدارة النشاطات غير القانونية، والوسطاء غير القانونيين الذين يجذبون المستثمرين المحليين، والمنصات الإلكترونية ووسائل الإعلام الرقمية التي تنشر معلومات غير قانونية أو تنتهك القوانين. سيتم القضاء على أنشطة المؤسسات الأجنبية غير القانونية وفقاً للقانون، وسيتم تضمين الأفعال التي تنتهك قوانين إدارة العملات الأجنبية، ومكافحة غسيل الأموال، والأمن السيبراني، وإدارة المعلومات، وحماية البيانات الشخصية ضمن نطاق التصحيح. ثانياً، تتضمن إجراءات القضاء على النشاطات غير القانونية حظر المؤسسات الأجنبية من القيام بأنشطة تسويقية أو جذب استثمارات في السوق المحلية، وتقديم خدمات فتح الحسابات، وتنفيذ أوامر التداول، وتحويل الأموال. كما يُحظر على الجهات المحلية المساعدة في أنشطة التسويق أو التداول غير القانونية، أو تقديم خدمات المواقع الإلكترونية، أو تطوير وتشغيل برامج التداول، أو خدمات العملاء. ثالثاً، تتضمن إجراءات تنظيف الأعمال غير القانونية الحالية تحديد فترة تركيز مدتها عامان، وخلالها يُمنع على المؤسسات الأجنبية تقديم خدمات شراء أو تحويل أموال غير قانونية للمستثمرين الحاليين داخل البلاد، ويُسمح فقط بعمليات البيع الأحادية وتحويل الأموال للخارج. بعد انتهاء فترة التصحيح، ستقوم المؤسسات الأجنبية بإغلاق مواقعها الإلكترونية، وبرامج التداول، والخدمات المرتبطة داخل البلاد، ومنع تقديم خدمات التداول غير القانونية للمستثمرين الحاليين.

حددت «خطة التصحيح» المهام الرئيسية للتصحيح: أولاً، إنشاء آلية رقابة وتنسيق مستمرة، وإجراء مراقبة واستقصاء شامل، والإبلاغ عن قضايا رئيسية، والتعامل مع المنصات الإلكترونية، والإعلانات، والمعلومات ذات الصلة التي تتعلق بالنشاطات غير القانونية عبر الحدود. ثانياً، استدعاء المؤسسات الأجنبية غير القانونية، ومتابعة تنفيذ متطلبات التصحيح، وإجراء عمليات تفتيش وتحقيق على المؤسسات المخالفة، وفتح قضايا جنائية ضد الجهات المشتبه في ارتكابها جرائم. كما سيتم فصل الأنشطة غير القانونية التي تقوم بها الجهات المحلية. ثالثاً، استدعاء البنوك المحلية التي تقدم خدمات حسابات للمستثمرين المحليين للمساعدة في الأنشطة غير القانونية، ومراقبة مدى التزامها بمراجعة شرعية تحويل العملات الأجنبية، ومكافحة قنوات تحويل الأموال غير القانونية مثل البنوك السوداء. رابعاً، تعزيز التعاون في الرقابة عبر الحدود، وضمان أمان أموال المستثمرين المحليين، ومعالجة شكاوى المستثمرين بشكل مناسب، بالإضافة إلى التوعية، والتحذير من المخاطر، والترويج للسياسات. خامساً، تحسين نظام الرقابة، وتوجيه المستثمرين المحليين للاستثمار الخارجي عبر قنوات قانونية.

في الخطوة التالية، ستواصل لجنة الأوراق المالية والبورصات بالتعاون مع الجهات المعنية والحكومات المحلية، تنفيذ خطة التصحيح بشكل حذر ومنظم، وتعزيز التعاون مع الجهات الرقابية المالية الأجنبية، وملاحقة المؤسسات المخالفة، ووقف مخاطر الأنشطة المالية غير القانونية عبر الحدود، وضمان حماية أموال المستثمرين بشكل فعال.