هيئة الأوراق المالية والبورصات في هونغ كونغ تتخذ إجراءات ضد ثغرة فتح الحسابات، وتم ذكر 12 شركة وساطة، وسيتم تشديد قناة المستثمرين من البر الرئيسي.

موقع شبكة العملات المشفرة، أصدرت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ اليوم خطابًا توجيهيًا يوضح التدابير الرقابية التي يجب تنفيذها عند فتح الحسابات والحفاظ على علاقات العملاء.
يأتي هذا الخطاب بعد مراجعة هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة لأساليب فتح الحسابات في 12 شركة وساطة مالية، حيث تم تحديد العديد من الثغرات الهامة، بما في ذلك عدم كفاية الفحص الدقيق للوثائق عند فتح الحساب، قبول وثائق مشبوهة أو مزورة، وضعف إدارة العلاقات مع الوسطاء الأجانب عبر الحدود.
تعبّر الهيئة عن قلقها البالغ من احتمال استخدام حسابات العملاء بشكل غير لائق في معاملات مشبوهة أو غير قانونية، وزيادة مخاطر غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.
وطالبت الهيئة جميع المؤسسات المرخصة باتخاذ إجراءات فورية وواقعية لإجراء مراجعة داخلية للكشف عن أي وثائق مشبوهة أو مزورة قد تم قبولها لفتح الحسابات، مع وضع تدابير إضافية لفتح وإدارة الحسابات للمستثمرين من البر الرئيسي.