Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) của Mỹ đã buộc tội Tai Mo Shan Limited, một công ty con của Jump Tiền điện tử Nắm giữ LLC, vì đã đánh lừa nhà đầu tư về sự ổn định của Terra USD (UST), một Stablecoin theo thuật toán được tạo ra bởi Terraform Labs.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cũng buộc tội Tai Mo Shan việc một cách bất hợp pháp cung cấp và bán LUNA, một loại tiền điện tử được phát hành bởi Terraform, như chứng khoán chưa được đăng ký.
Đánh lừa Nhà đầu tư về Sự ổn định của Terra USD Peg
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cáo buộc rằng Tai Mo Shan đã lừa dối các nhà đầu tư bằng cách tạo ra ấn tượng rằng cơ chế thuật toán của Terraform Labs đang duy trì sự ràng buộc $1 của UST. Khi UST giảm dưới giá trị $1 của nó vào tháng 5 năm 2021, Tai Mo Shan đã ký một thỏa thuận với Terraform Labs để can thiệp vào việc ổn định giá cả. Theo thỏa thuận này, Terraform đã khuyến khích Tai Mo Shan bằng cách cung cấp các token LUNA giảm giá để mua UST và cố gắng khôi phục lại sự ràng buộc của nó.
Ngày 19 tháng 5 năm 2021, Tai Mo Shan đã mua số lượng lớn UST, tổng cộng hơn 20 triệu USD, làm ổn định tạm thời giá của Stablecoin.
SEC thông báo rằng những hành động này đã đánh lừa thị trường cho rằng thuật toán của Terraform đang duy trì mức đồng bằng, trong khi sự ổn định thực tế được thúc đẩy bởi các giao dịch của Tai Mo Shan. Hành vi này đã bị SEC coi là cẩu thả, vì nhà đầu tư không được thông báo về sự phụ thuộc vào can thiệp bên ngoài để ổn định UST.
Vai trò là một Người bảo lãnh theo quy định cho LUNA
Các kết luận của SEC tiết lộ rằng Tai Mo Shan đã hoạt động như một nhà phát hành hợp pháp cho Terraform Labs bằng cách mua các token LUNA với ý định bán lại trên các nền tảng có trụ sở tại Mỹ.
Từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022, Tài Mô Sơn đã cung cấp và bán những token này như là chứng khoán mà không đăng ký đúng cách, vi phạm luật chứng khoán của Hoa Kỳ.
SEC phân loại LUNA là một chứng khoán, lưu ý rằng Tai Mo Shan đã mua tiền điện tử này từ Terraform để phân phối cho công chúng. Hoạt động này đã đóng góp thêm vào các cáo buộc của SEC về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.
Như một phần của việc giải quyết, Tai Mo Shan đã đồng ý trả $73,45 triệu để hoàn trả tiền lợi nhuận, $12,91 triệu để trả lãi trước khi kết án, và một khoản phạt dân sự $36,72 triệu. Những khoản phạt này nhằm mục đích giải quyết những lợi nhuận bất hợp pháp được đạt được thông qua những hành động gây hiểu lầm và giao dịch không đăng ký.
Tai Mo Shan không thừa nhận cũng không phủ nhận những kết luận từ cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Tuy nhiên, công ty đã đồng ý tuân thủ lệnh ngừng và kiềm chế để ngăn chặn vi phạm luật chứng khoán liên bang trong tương lai.
Tuyên bố về bảo vệ nhà đầu tư của SEC Hoa Kỳ
Chủ tịch SEC Gary Gensler nhấn mạnh sự cần thiết của việc tuân thủ trong thị trường tiền điện tử, khẳng định, “Quá nhiều lần trong thị trường tiền điện tử, chúng tôi đã thấy nhà đầu tư mất mát do gian lận. Dù có nhãn nào đi chăng nữa, các bên tham gia thị trường tiền điện tử nên tuân thủ luật chứng khoán và không lừa dối công chúng. Ngược lại, nhà đầu tư sẽ bị tổn thương.”
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cũng nhấn mạnh rằng Terraform Labs và người sáng lập của nó, Do Kwon, đã bị tìm thấy chịu trách nhiệm về gian lận và các đợt phát hành chứng khoán không đăng ký vào đầu năm 2024. Terraform và Kwon đã đồng ý trả $4.5 tỷ để bồi thường cho nhà đầu tư bị tổn thương, chứng minh sự suy thoái rộng rãi từ sự sụp đổ của hệ sinh thái Terra.
Trường hợp này đánh dấu một bước tiến khác trong nỗ lực liên tục của SEC để quy định ngành công nghiệp tiền điện tử và bảo vệ nhà đầu tư khỏi các thực hành đánh lừa.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) buộc Tai Mo Shan phạm tội gian lận về những yêu cầu về độ ổn định của Terra USD.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) của Mỹ đã buộc tội Tai Mo Shan Limited, một công ty con của Jump Tiền điện tử Nắm giữ LLC, vì đã đánh lừa nhà đầu tư về sự ổn định của Terra USD (UST), một Stablecoin theo thuật toán được tạo ra bởi Terraform Labs.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cũng buộc tội Tai Mo Shan việc một cách bất hợp pháp cung cấp và bán LUNA, một loại tiền điện tử được phát hành bởi Terraform, như chứng khoán chưa được đăng ký.
Đánh lừa Nhà đầu tư về Sự ổn định của Terra USD Peg
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cáo buộc rằng Tai Mo Shan đã lừa dối các nhà đầu tư bằng cách tạo ra ấn tượng rằng cơ chế thuật toán của Terraform Labs đang duy trì sự ràng buộc $1 của UST. Khi UST giảm dưới giá trị $1 của nó vào tháng 5 năm 2021, Tai Mo Shan đã ký một thỏa thuận với Terraform Labs để can thiệp vào việc ổn định giá cả. Theo thỏa thuận này, Terraform đã khuyến khích Tai Mo Shan bằng cách cung cấp các token LUNA giảm giá để mua UST và cố gắng khôi phục lại sự ràng buộc của nó.
Ngày 19 tháng 5 năm 2021, Tai Mo Shan đã mua số lượng lớn UST, tổng cộng hơn 20 triệu USD, làm ổn định tạm thời giá của Stablecoin.
SEC thông báo rằng những hành động này đã đánh lừa thị trường cho rằng thuật toán của Terraform đang duy trì mức đồng bằng, trong khi sự ổn định thực tế được thúc đẩy bởi các giao dịch của Tai Mo Shan. Hành vi này đã bị SEC coi là cẩu thả, vì nhà đầu tư không được thông báo về sự phụ thuộc vào can thiệp bên ngoài để ổn định UST.
Vai trò là một Người bảo lãnh theo quy định cho LUNA
Các kết luận của SEC tiết lộ rằng Tai Mo Shan đã hoạt động như một nhà phát hành hợp pháp cho Terraform Labs bằng cách mua các token LUNA với ý định bán lại trên các nền tảng có trụ sở tại Mỹ.
Từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022, Tài Mô Sơn đã cung cấp và bán những token này như là chứng khoán mà không đăng ký đúng cách, vi phạm luật chứng khoán của Hoa Kỳ.
SEC phân loại LUNA là một chứng khoán, lưu ý rằng Tai Mo Shan đã mua tiền điện tử này từ Terraform để phân phối cho công chúng. Hoạt động này đã đóng góp thêm vào các cáo buộc của SEC về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.
Như một phần của việc giải quyết, Tai Mo Shan đã đồng ý trả $73,45 triệu để hoàn trả tiền lợi nhuận, $12,91 triệu để trả lãi trước khi kết án, và một khoản phạt dân sự $36,72 triệu. Những khoản phạt này nhằm mục đích giải quyết những lợi nhuận bất hợp pháp được đạt được thông qua những hành động gây hiểu lầm và giao dịch không đăng ký.
Tai Mo Shan không thừa nhận cũng không phủ nhận những kết luận từ cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Tuy nhiên, công ty đã đồng ý tuân thủ lệnh ngừng và kiềm chế để ngăn chặn vi phạm luật chứng khoán liên bang trong tương lai.
Tuyên bố về bảo vệ nhà đầu tư của SEC Hoa Kỳ
Chủ tịch SEC Gary Gensler nhấn mạnh sự cần thiết của việc tuân thủ trong thị trường tiền điện tử, khẳng định, “Quá nhiều lần trong thị trường tiền điện tử, chúng tôi đã thấy nhà đầu tư mất mát do gian lận. Dù có nhãn nào đi chăng nữa, các bên tham gia thị trường tiền điện tử nên tuân thủ luật chứng khoán và không lừa dối công chúng. Ngược lại, nhà đầu tư sẽ bị tổn thương.”
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cũng nhấn mạnh rằng Terraform Labs và người sáng lập của nó, Do Kwon, đã bị tìm thấy chịu trách nhiệm về gian lận và các đợt phát hành chứng khoán không đăng ký vào đầu năm 2024. Terraform và Kwon đã đồng ý trả $4.5 tỷ để bồi thường cho nhà đầu tư bị tổn thương, chứng minh sự suy thoái rộng rãi từ sự sụp đổ của hệ sinh thái Terra.
Trường hợp này đánh dấu một bước tiến khác trong nỗ lực liên tục của SEC để quy định ngành công nghiệp tiền điện tử và bảo vệ nhà đầu tư khỏi các thực hành đánh lừa.
✓ Share:
