Ủy ban Chứng khoán và Tài chính Hồng Kông (SFC) nâng cao các biện pháp chống giả mạo tài liệu và rủi ro rửa tiền trong khi nâng cao tiêu chuẩn mở tài khoản

Vào ngày 22 tháng 5, Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông (SFC) đã phát hành một thông báo về các biện pháp giám sát sẽ được thực hiện khi mở tài khoản và duy trì mối quan hệ khách hàng. Thông báo này được đưa ra sau khi SFC xem xét các thực hành mở tài khoản của 12 công ty môi giới chứng khoán. Cuộc rà soát đã phát hiện ra một số thiếu sót đáng kể, bao gồm việc thiếu thận trọng trong việc kiểm tra các tài liệu mở tài khoản, chấp nhận các tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo trong quá trình mở tài khoản, và những điểm yếu trong quản lý các mối quan hệ đại lý xuyên biên giới với các trung gian nước ngoài. SFC bày tỏ mối quan ngại sâu sắc về khả năng sử dụng sai mục đích các tài khoản khách hàng cho các giao dịch đáng ngờ hoặc bất hợp pháp, điều này có thể làm trầm trọng thêm các rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố. SFC yêu cầu tất cả các công ty có giấy phép tiến hành kiểm tra nội bộ càng sớm càng tốt để phát hiện xem có tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo nào đã được chấp nhận để mở tài khoản hay không. SFC cũng đề ra các biện pháp bổ sung cho các công ty có giấy phép khi mở và quản lý tài khoản cho nhà đầu tư đại lục. Các biện pháp bổ sung này bao gồm đóng các tài khoản đầu tư mở bằng các tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo, đóng các tài khoản đầu tư không hoạt động có số dư bằng 0, và yêu cầu nhà đầu tư phải có tuyên bố bằng văn bản khi mở tài khoản đầu tư mới, trong đó quy định rằng các khoản thanh toán và rút tiền chỉ được thực hiện qua các tài khoản ngân hàng đứng tên nhà đầu tư tại các ngân hàng đủ điều kiện.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
  • Phần thưởng
  • Bình luận
  • Đăng lại
  • Retweed
Bình luận
Thêm một bình luận
Thêm một bình luận
Không có bình luận
  • Đã ghim