Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và tám cơ quan ban hành kế hoạch sửa chữa hoạt động trái phép về chứng khoán, hợp đồng tương lai, quỹ đầu tư xuyên biên giới

Nguồn: Ủy ban Chứng khoán

Để nâng cao phòng ngừa và đấu tranh chống hoạt động kinh doanh trái phép quỹ chứng khoán kỳ hạn xuyên biên giới, duy trì trật tự thị trường tài chính và quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư, gần đây, sau khi được sự đồng ý của Hội đồng Nhà nước, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, Bộ Công nghiệp và Công nghệ Thông tin, Bộ Công an, Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc, Tổng cục Quản lý Thị trường, Tổng cục Quản lý Tài chính, Cục Công nghệ Thông tin Quốc gia, Cục Quản lý Ngoại hối đã phối hợp ban hành "Kế hoạch thực hiện tổng thể cải thiện hoạt động trái phép của quỹ chứng khoán kỳ hạn xuyên biên giới" (sau đây gọi là "Kế hoạch cải thiện"). "Kế hoạch cải thiện" tập trung vào việc triệt phá hoạt động kinh doanh trái phép quỹ chứng khoán kỳ hạn xuyên biên giới, xây dựng cơ chế phối hợp toàn diện, xử lý căn bản và lâu dài, có lợi cho việc làm trong sạch môi trường thị trường vốn, đảm bảo sự phát triển lành mạnh của thị trường vốn, cũng như hướng dẫn nhà đầu tư thực hiện đầu tư ra nước ngoài qua các kênh hợp pháp, bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.

Yêu cầu tổng thể của "Kế hoạch cải thiện" là sau 2 năm tập trung chỉnh đốn, sẽ triệt để loại bỏ các tổ chức kinh doanh quỹ chứng khoán kỳ hạn ở nước ngoài (sau đây gọi là "tổ chức nước ngoài") hoạt động trái phép xuyên biên giới, đạt được mục tiêu "kiên quyết loại bỏ hoạt động trái phép, xử lý ổn thỏa các tồn đọng". Thứ nhất, đối tượng chỉnh đốn bao gồm các tổ chức nước ngoài hoạt động trái phép trong lĩnh vực quỹ chứng khoán kỳ hạn xuyên biên giới, các chủ thể liên quan hoặc hợp tác trong nội địa giúp đỡ các tổ chức nước ngoài hoạt động trái phép, các trung gian trái phép thu hút nhà đầu tư trong nước, các nền tảng internet và truyền thông tự do phát tán thông tin vi phạm pháp luật. Các hoạt động kinh doanh trái phép của tổ chức nước ngoài sẽ bị xử lý theo pháp luật, các hành vi vi phạm quy định quản lý ngoại hối, phòng chống rửa tiền, an ninh mạng, quản lý thông tin, bảo vệ quyền riêng tư cá nhân của các chủ thể liên quan cũng sẽ nằm trong phạm vi chỉnh đốn. Thứ hai, các biện pháp triệt phá hoạt động trái phép xuyên biên giới bao gồm cấm tổ chức nước ngoài tiến hành các hoạt động tiếp thị, tuyển dụng liên quan đến dịch vụ quỹ chứng khoán kỳ hạn trong nước, cung cấp dịch vụ mở tài khoản, xử lý lệnh giao dịch, chuyển tiền và các dịch vụ giao dịch khác. Cấm các chủ thể liên quan trong nước hỗ trợ các tổ chức nước ngoài vi phạm trong hoạt động tiếp thị, dịch vụ giao dịch, cũng như cung cấp các nền tảng website, phần mềm giao dịch, dịch vụ khách hàng cho họ. Thứ ba, các biện pháp xử lý các hoạt động tồn đọng trái phép gồm thiết lập thời gian chỉnh đốn tập trung trong 2 năm, trong thời gian này, cấm các tổ chức nước ngoài cung cấp dịch vụ mua vào, chuyển tiền trái phép cho các nhà đầu tư tồn đọng trong nước, chỉ cho phép bán ra và chuyển tiền một chiều. Sau khi thời gian chỉnh đốn kết thúc, các tổ chức nước ngoài sẽ phải đóng cửa toàn bộ website, phần mềm giao dịch và dịch vụ hỗ trợ trong nước, cấm cung cấp dịch vụ giao dịch trái phép cho nhà đầu tư tồn đọng trong nước.

"Kế hoạch cải thiện" xác định rõ các nhiệm vụ chính: Thứ nhất, xây dựng cơ chế giám sát phối hợp thường xuyên, tiến hành giám sát, kiểm tra toàn diện, thông báo các manh mối vấn đề lớn, kịp thời xử lý các nền tảng internet, quảng cáo và thông tin liên quan đến hoạt động xuyên biên giới trái phép. Thứ hai, tiến hành gặp gỡ các tổ chức nước ngoài hoạt động trái phép, thúc đẩy họ thực hiện nghiêm chỉnh các yêu cầu chỉnh đốn. Đối với các tổ chức hoạt động trái phép, tiến hành kiểm tra điều tra. Đối với các chủ thể có dấu hiệu phạm tội, khởi tố vụ án. Thực hiện phân tách và xử lý các hoạt động trái phép của các chủ thể trong nội địa. Thứ ba, gặp gỡ các ngân hàng trong nước cung cấp dịch vụ tài khoản cho nhà đầu tư trong nước thực hiện hoạt động xuyên biên giới trái phép trong lĩnh vực chứng khoán kỳ hạn, giám sát các ngân hàng trong nước tăng cường kiểm tra tính hợp pháp của việc chuyển ngoại hối, đấu tranh chống các kênh chuyển tiền trái phép như ngân hàng đen. Thứ tư, tăng cường hợp tác giám sát xuyên biên giới, đảm bảo an toàn tài sản của nhà đầu tư trong nước, xử lý thỏa đáng các khiếu nại của nhà đầu tư. Tăng cường tuyên truyền giáo dục, cảnh báo rủi ro và hướng dẫn chính sách. Thứ năm, hoàn thiện hệ thống quản lý, hướng dẫn nhà đầu tư trong nước thực hiện đầu tư ra nước ngoài qua các kênh hợp pháp.

Bước tiếp theo, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc sẽ phối hợp với các bộ ngành liên quan, chính quyền các địa phương tiến hành thúc đẩy công tác chỉnh đốn một cách ổn định, có trật tự, tăng cường hợp tác với các cơ quan quản lý tài chính nước ngoài, kiên quyết xử lý các tổ chức vi phạm pháp luật, kiềm chế rủi ro hoạt động tài chính trái phép xuyên biên giới, thực sự bảo vệ an toàn tài sản của nhà đầu tư.