Tài khoản nhà đầu tư nội địa bổ sung tuyên bố + dọn dẹp số dư bằng 0, chi phí tuân thủ lại tăng thêm một phần, nhưng tổng thể vẫn tốt hơn là bị lợi dụng để rửa tiền.

Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông gửi thông báo cho biết, kiểm tra quy trình mở tài khoản của 12 nhà môi giới được cấp phép phát hiện một số tổ chức trung gian nước ngoài chấp nhận tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo khi mở tài khoản xuyên biên giới, không nhận diện được tín hiệu cảnh báo, dẫn đến tài khoản bị sử dụng cho chuyển tiền đáng ngờ mà không có giao dịch. Yêu cầu các tổ chức pháp nhân có giấy phép nhanh chóng tự kiểm tra và đóng các tài khoản như vậy, tăng cường giám sát các hoạt động bất thường như chỉ rút tiền gửi, thay đổi ngân hàng thường xuyên, tài khoản dùng chung; đối với tài khoản của nhà đầu tư đại lục, bổ sung tuyên bố nhà đầu tư, đóng các tài khoản không có số dư cuối cùng. Các lãnh đạo chịu trách nhiệm cuối cùng về kiểm soát nội bộ và tuân thủ, vi phạm sẽ bị hạn chế, bị kiểm tra bên ngoài và thậm chí bị xử lý pháp luật.