Kế hoạch chia dịch vụ môi giới chứng khoán thành bốn bước: tiếp thị, mở tài khoản, lệnh giao dịch, chuyển khoản vốn, bất kỳ bước nào thực hiện đều là vi phạm pháp luật——Điều này gần như chặn đứng tất cả các con đường mờ ám của các tổ chức nước ngoài trốn tránh quy định, chi phí tuân thủ lập tức tăng cao.

Thông tin từ trang web của thị trường tiền tệ, trưởng phòng ban liên quan của Ủy ban Chứng khoán cho biết khi trả lời phỏng vấn về "Kế hoạch tổng thể chỉnh đốn hoạt động kinh doanh trái phép chứng khoán, hợp đồng tương lai, quỹ đầu tư xuyên biên giới" rằng, các tổ chức nước ngoài chưa được Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Quốc vụ viện phê duyệt, trực tiếp hoặc thông qua các chủ thể liên quan, hợp tác trong nước để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, hợp đồng tương lai, quỹ đầu tư, sẽ cấu thành hoạt động kinh doanh trái phép. Các tổ chức nước ngoài hoạt động xuyên biên giới chủ yếu là kinh doanh môi giới chứng khoán, cụ thể bao gồm tiếp thị, mở tài khoản, xử lý lệnh giao dịch, chuyển tiền và các bước liên quan khác. Các tổ chức nước ngoài và các chủ thể liên quan trong nước chưa có tư cách hoạt động chứng khoán trong nước, tham gia vào bất kỳ bước nào trong số đó đều cấu thành hoạt động kinh doanh chứng khoán trái phép.