Tin nóng: Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc dự kiến tịch thu tất cả lợi nhuận bất hợp pháp trong và ngoài nước của Tiger, Futu, Trường Kiều

Thông tấn xã Tân Hoa xã đưa tin, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc dự kiến sẽ tịch thu toàn bộ thu nhập bất hợp pháp của Tiger Brokers, Futu Securities, và Longbridge Securities liên quan đến các chủ thể trong và ngoài nước, đồng thời xử phạt nghiêm khắc theo pháp luật. Ba công ty chứng khoán này bị nghi ngờ do hoạt động xuyên biên giới trái phép, vi phạm pháp luật về chứng khoán, quỹ đầu tư và hợp đồng tương lai của Trung Quốc. Đây là lần nâng cấp mạnh nhất kể từ cuối năm 2022, khi Ủy ban cấm mở tài khoản mới, chính thức chuyển từ “ngăn chặn gia tăng” sang “xử lý tồn đọng”, trong đó Longbridge Securities lần đầu tiên bị công khai nhắc tên.
（Tiền đề: tám bộ ngành của Trung Quốc phối hợp ban hành quy định mới » Phát hành và giao dịch tiền mã hóa là hoạt động tài chính bất hợp pháp）
（Bổ sung bối cảnh: Thăm Trung Quốc của Huang Renxun cũng vô ích! Trung Quốc chủ động từ chối mua H200, phía sau đang tính toán gì? ）

Tóm tắt chính

• Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc dự kiến tịch thu toàn bộ thu nhập bất hợp pháp của Tiger, Futu, Longbridge trong và ngoài nước và xử phạt nghiêm khắc
• Ba công ty chứng khoán không được phép mở rộng hoạt động xuyên biên giới cho nhà đầu tư trong nước, bị xác định là hoạt động trái phép
• Lần đầu tiên trong năm 2022, chỉ cấm mở tài khoản mới, lần này nâng cấp thành thu hồi toàn bộ thu nhập bất hợp pháp, Longbridge lần đầu tiên bị nhắc tên

Vào cuối năm 2022, khi Ủy ban cấm hoạt động của các công ty chứng khoán xuyên biên giới lần đầu tiên ra tay, đã làm hai việc: cấm tuyển dụng nhà đầu tư trong nước Trung Quốc, không cho mở tài khoản mới. Lúc đó, cổ phiếu của Futu (Nasdaq: FUTU) và Tiger Securities (Nasdaq: TIGR) giảm khoảng 30% trước giờ giao dịch Mỹ, nhưng quyền giao dịch của khách hàng hiện có vẫn được giữ, coi như còn đường sống. Ba năm sau, quy tắc đã hoàn toàn khác: không chỉ cấm mở tài khoản mới, mà còn phải thu hồi toàn bộ số tiền kiếm được trong quá khứ.

Ba công ty chứng khoán đều bị nhắc tên, Longbridge lần đầu tiên vào danh sách

Ba công ty bị xử lý lần này đều không nhỏ. Futu Holdings do Tencent dẫn đầu đầu tư, là một trong những nhà môi giới trực tuyến lớn nhất châu Á. Công ty mẹ của Tiger Securities, UP Fintech, do Interactive Brokers và Xiaomi đầu tư, chi nhánh New Zealand Tiger Brokers (NZ) Limited cũng được ghi rõ trong danh sách xử phạt. Longbridge Securities cũng có nền tảng Xiaomi, trong cuộc chiến chống tiêu cực ba năm qua chưa từng bị công khai nhắc tên, lần này đã vào danh sách tịch thu một cách rõ ràng.

Điểm chung của ba nền tảng này: đều sử dụng giấy phép Hong Kong hoặc nước ngoài, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán Mỹ, Hồng Kông qua mạng internet cho nhà đầu tư trong Trung Quốc, nhưng đều chưa được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc phê duyệt, bị xác định là hoạt động trái phép trong lĩnh vực chứng khoán.

Lộ trình nâng cao chiến dịch trấn áp trong ba năm

Vào tháng 10 năm 2021, Ủy ban Chứng khoán lần đầu tiên phát biểu qua truyền thông, xác định hoạt động xuyên biên giới là hoạt động trái phép. Cùng năm, tháng 11, đã triệu tập lãnh đạo cao cấp của Futu và Tiger. Ngày 30 tháng 12 năm 2022, chính thức ra lệnh “ngăn chặn gia tăng, giải quyết tồn đọng có trật tự”, cấm mở tài khoản mới nhưng giữ quyền giao dịch cho khách hàng hiện có. Năm 2023, Futu và Tiger lần lượt gỡ bỏ ứng dụng khỏi các cửa hàng ứng dụng lớn của Trung Quốc, sau đó chuyển hướng toàn lực sang thị trường quốc tế.

Hiện nay, từ “dự kiến quyết định” của Ủy ban thể hiện đã bước vào quy trình xử phạt hành chính chính thức. Câu nói “tịch thu toàn bộ thu nhập bất hợp pháp của các chủ thể trong và ngoài nước” đáng chú ý, không chỉ ảnh hưởng đến các chi nhánh trong nội địa Trung Quốc, mà còn bao gồm các thực thể tại Hồng Kông, New Zealand và các nơi khác trong phạm vi thu hồi.

Các câu hỏi thường gặp

Tại sao Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc lại xử phạt Tiger, Futu, Longbridge?

Ba công ty chứng khoán này chưa được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc phê duyệt, sử dụng giấy phép Hong Kong hoặc nước ngoài để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán xuyên biên giới cho nhà đầu tư trong Trung Quốc, bị xác định là hoạt động trái phép trong lĩnh vực chứng khoán, vi phạm Luật chứng khoán và các quy định liên quan.

Sự khác biệt giữa lần xử phạt này và năm 2022 là gì?

Năm 2022, chỉ cấm tuyển dụng khách hàng mới và mở tài khoản mới, khách hàng hiện có vẫn có thể giao dịch. Lần này, nâng cấp thành thu hồi toàn bộ thu nhập bất hợp pháp và xử phạt nghiêm khắc, đồng thời lần đầu tiên đưa Longbridge vào danh sách, bao gồm các chủ thể trong và ngoài nước liên quan.