CFTC phát hành thư không hành động về báo cáo dữ liệu hợp đồng sự kiện

Vào ngày 14 tháng 5, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) Bộ phận Giám sát Thị trường và Thanh toán và Rủi ro đã ban hành một ‘Thư Không Hành Động’ cung cấp sự giảm nhẹ quy định liên quan đến báo cáo dữ liệu và lưu giữ hồ sơ cho các hợp đồng sự kiện. Theo tuyên bố, nhân viên của CFTC sẽ không đề xuất hành động thực thi đối với các thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM), tổ chức thanh toán phái sinh (DCO), hoặc các thành viên của họ, ngay cả khi họ không tuân thủ một số yêu cầu lưu giữ hồ sơ liên quan đến các giao dịch hoán đổi hoặc không báo cáo đầy đủ dữ liệu giao dịch hợp đồng sự kiện thế chấp đến các kho dữ liệu hoán đổi. CFTC cho biết quyết định này phản hồi các yêu cầu từ nhiều sàn giao dịch và tổ chức thanh toán đã niêm yết và thanh toán hợp đồng sự kiện. Cơ quan quản lý dự kiến sẽ nhận được các đơn xin tương tự trong tương lai, bao gồm các yêu cầu mới do thay đổi trong giấy phép DCM hoặc điều chỉnh trong các DCO. Hơn nữa, CFTC lưu ý rằng các tổ chức muốn ra mắt hoặc thanh toán các hợp đồng sự kiện tương tự trong tương lai có thể nộp đơn xin sự giảm nhẹ ‘Không Hành Động’ tương tự. Cơ quan quản lý tin rằng bước đi này sẽ hợp lý hóa quy trình phê duyệt và đảm bảo sự đối xử nhất quán cho các thành viên thị trường.