Hiệp hội Quản lý Quỹ Trung Quốc cập nhật nền tảng quản lý AMBERS và nhân viên, bổ sung thông tin báo cáo của quản lý quỹ tư nhân, các thành viên hội đồng quản trị và giám sát viên cần xác nhận trước khi đồng bộ vào AMBERS, trang công khai cũng thêm mục thông tin này. Động thái này phù hợp với quy định về công bố thông tin, nâng cao quản trị và bảo vệ nhà đầu tư. Cùng kỳ công bố nhiều vụ xử phạt vi phạm, bao gồm Zhejiang Yinuo bị thu hồi đăng ký do thông tin giả mạo, Bắc Gie Private Equity và các đơn vị khác không hợp tác kiểm tra tự quản cũng bị xử lý.

LightningPacketLoss

2026-05-14 04:25:49

Đang tạo bản tóm tắt

Gần đây, Hiệp hội Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Trung Quốc (sau đây gọi là “Zhongji Xie”) đã cập nhật nền tảng báo cáo quản lý tài sản (sau đây gọi là “Hệ thống AMBERS”) cũng như nền tảng quản lý nhân sự, đồng thời bổ sung yêu cầu báo cáo thông tin của các thành viên ban giám đốc, kiểm soát viên của các nhà quản lý quỹ tư nhân. Trước đây chỉ cần báo cáo thông tin của các quản lý cấp cao và nhân viên đầu tư, nay đã bước vào giai đoạn mới, trong đó toàn diện bao gồm thông tin của ban giám đốc, kiểm soát viên và nhân viên đầu tư trong phạm vi quản lý.

Thông báo trên trang liên quan của Hệ thống AMBERS hiển thị: Theo Điều 47 của “Quy định đăng ký, lưu ký Quỹ Đầu tư Tư nhân”, khi nhà quản lý quỹ tư nhân có các thay đổi nhất định, phải thực hiện thủ tục thay đổi trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày xảy ra thay đổi với hiệp hội. Quý tổ chức có thay đổi về thành viên ban giám đốc, kiểm soát viên, vui lòng sau khi hoàn tất các thay đổi quan trọng trên nền tảng tổng hợp báo cáo quản lý tài sản, kịp thời đăng nhập nền tảng quản lý nhân sự để cập nhật thông tin nhân sự liên quan.

Theo hiểu biết, trong quá trình điền báo cáo thực tế, trước tiên cần điền thông tin của các thành viên ban giám đốc, kiểm soát viên trên nền tảng quản lý nhân sự. Sau khi hoàn tất, các thành viên này phải đăng nhập bằng tài khoản cá nhân để xác nhận thông tin trên nền tảng. Sau khi thông tin của ban giám đốc, kiểm soát viên được nhập thành công, sẽ tự động đồng bộ sang hệ thống AMBERS.

Ngoài ra, hiện tại trang thông tin công khai của Hiệp hội Quản lý Quỹ Tư nhân Trung Quốc cũng đã thêm mục “Thông tin của ban giám đốc, kiểm soát viên”, bao gồm tên, chức vụ và các thông tin khác.

Các chuyên gia trong ngành cho biết, việc đưa thông tin của ban giám đốc, kiểm soát viên của nhà quản lý quỹ tư nhân vào phạm vi quản lý là một biện pháp quan trọng để hoàn thiện quản trị công ty quỹ tư nhân và tăng cường bảo vệ nhà đầu tư. Việc mở rộng báo cáo thông tin này cùng với “Quy định giám sát và quản lý công bố thông tin Quỹ Đầu tư Tư nhân” tạo thành một thể chế hợp lực, nâng cấp từ “quản lý tổ chức” sang “quản lý con người” và “quản lý hành vi”.

Vào tháng 2 năm nay, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đã ban hành “Quy định giám sát và quản lý công bố thông tin Quỹ Đầu tư Tư nhân” (gọi tắt là “Quy định về công bố thông tin”), có hiệu lực từ ngày 1 tháng 9 năm 2026. Quy định này gồm bảy chương, 44 điều, quy định hệ thống về yêu cầu cơ bản của việc công bố thông tin, báo cáo định kỳ, báo cáo tạm thời và thanh lý, quản lý công việc công bố thông tin, giám sát và trách nhiệm pháp lý.

Trong những năm gần đây, thị trường quỹ tư nhân đã thể hiện xu hướng mở rộng liên tục. Theo dữ liệu mới nhất của Zhongji Xie, tính đến cuối tháng 3 năm 2026, có 19.067 nhà quản lý quỹ tư nhân còn hoạt động, quản lý tổng cộng 140.931 quỹ, quy mô quỹ quản lý đạt 22,72 nghìn tỷ nhân dân tệ, liên tục đạt mức cao kỷ lục trong 6 tháng liên tiếp. Theo nhịp độ đăng ký, trong tháng 3 có 2.368 quỹ mới được đăng ký, quy mô đăng ký mới đạt 119,299 tỷ nhân dân tệ, tháng thứ hai liên tiếp vượt qua ngưỡng nghìn tỷ.

Với quy mô ngành mở rộng nhanh chóng, công tác quản lý cũng ngày càng đi sâu và thực chất hơn. Trong việc báo cáo thông tin, các quy định giám sát cũng ngày càng chi tiết, ví dụ như từ năm 2024, việc triển khai toàn diện dữ liệu CRS của quỹ tư nhân, báo cáo tài chính định kỳ và hàng năm, cùng các mẫu chuẩn hóa khác, đã nâng cao đáng kể tính chuẩn mực và minh bạch của dữ liệu ngành.

Cùng lúc đó, Hiệp hội Quản lý Quỹ Tư nhân Trung Quốc cũng tăng cường các biện pháp trấn áp các hành vi vi phạm trong việc báo cáo của các tổ chức quỹ tư nhân. Gần đây, hiệp hội đã công bố 6 quyết định xử phạt kỷ luật đối với các nhà quản lý quỹ tư nhân, trong đó có 3 quỹ liên quan đã vi phạm về báo cáo thông tin.

Trong đó, Zhejiang Yinuo bị thu hồi đăng ký quản lý do có hành vi vi phạm về ghi chép sai lệch thông tin gửi cho hiệp hội, không thực hiện đúng nghĩa vụ báo cáo thông tin theo quy định. Một mặt, nguồn vốn của một số nhà đầu tư trong các sản phẩm của Zhejiang Yinuo đến từ nguồn vốn do người đại diện pháp luật của Zhejiang Yinuo, ông Qiao Zhongxing, kiểm soát, các nhân viên liên quan là người đại diện của ông Qiao để giữ phần vốn quỹ tư nhân. Mặt khác, vào tháng 11 năm 2021, công ty liên kết của Zhejiang Yinuo là Công ty tư vấn quản lý doanh nghiệp Hàng Châu Hui Jie (hợp danh có giới hạn) (gọi tắt là “Hàng Châu Hui Jie”) thành lập, nhưng Zhejiang Yinuo không báo cáo kịp thời các thông tin liên quan về bên liên quan này cho hiệp hội, đến ngày 20 tháng 5 năm 2025 mới cập nhật thông tin liên quan trên nền tảng báo cáo tổng hợp hoạt động quản lý tài sản của hiệp hội.

Liên quan đến Zhejiang Yinuo, công ty Hàng Châu Tiên Dực cũng bị thu hồi đăng ký quản lý do cung cấp thông tin đăng ký sai lệch, hành vi vi phạm về nhân sự cấp cao không phù hợp yêu cầu. Theo quyết định xử phạt, trong hệ thống đăng ký của Hàng Châu Tiên Dực, các cổ đông là Fán Mǒu Mǒu và Zhào Mǒu Mǒu thực chất là do người tự nhiên Qiao Zhongxing nắm giữ, đồng thời một số nhà đầu tư của các sản phẩm của công ty này có nguồn vốn từ Qiao Zhongxing kiểm soát, các nhân viên liên quan là người đại diện của ông Qiao để giữ phần vốn quỹ. Người phụ trách quản lý rủi ro phù hợp đã rời khỏi công ty từ tháng 10 năm 2024, đến tháng 8 năm 2025, công ty này chưa bổ nhiệm người mới. Theo giải thích của Hàng Châu Tiên Dực, ông Wu Mǒu Mǒu hiện đang phụ trách một số công việc quản lý rủi ro phù hợp, nhưng đồng thời cũng giữ chức vụ quản lý đầu tư.

Ngoài ra, Bắc Gé Tư nhân cũng bị thu hồi đăng ký quản lý do có hành vi cung cấp thông tin sai lệch và không hợp tác trong kiểm tra tự quản. Cụ thể, Bắc Gé Tư nhân đăng ký là nhà quản lý quỹ chứng khoán tư nhân vào ngày 21 tháng 4 năm 2025, theo thông tin đăng ký của hiệp hội, Tổng giám đốc Zhang Zhenwu từng đảm nhiệm vị trí quản lý đầu tư và trưởng bộ phận đầu tư từ tháng 6 năm 2012 đến tháng 3 năm 2018 tại một công ty khác. Tuy nhiên, công ty này đã xuất trình giấy chứng nhận chính thức gửi Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc, ghi rõ “Trong danh sách nhân viên đã tuyển dụng kể từ khi thành lập công ty, xác nhận không có tên của ông này”. Thêm vào đó, hiệp hội đã nhiều lần gửi nhiệm vụ kiểm tra tự quản cho Bắc Gé Tư nhân và các quản lý cấp cao đã đăng ký, thông báo yêu cầu phối hợp kiểm tra tự quản và thời hạn phỏng vấn, nhưng các bên liên quan đều không hợp tác theo yêu cầu của hiệp hội trong công tác tự quản.

Xem bản gốc

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.