Trước phiên tuyên án, Mỹ tìm kiếm $1M Trưng thu Tài sản từ cựu giám đốc Celsius

Một cựu điều hành Celsius dự kiến sẽ mất hơn 1 triệu đô la trước phiên xử phạt trong hệ thống tòa án liên bang Mỹ, theo hồ sơ tòa án. Công tố viên Mỹ tại Quận phía Nam của New York cho biết Roni Cohen-Pavon đã đồng ý với một bản án trị giá 1.070.000 đô la phản ánh số tiền thu được có thể truy nguyên từ các tội danh của ông, với khoản tín dụng cho các khoản tiền—dù là tiền mặt hay tiền điện tử—được giữ trong Celsius có thể có sẵn thông qua quá trình phá sản của nền tảng.

Cohen-Pavon đã nhận tội vào tháng 9 năm 2023 về gian lận và âm mưu thao túng giá liên quan đến token CEL của Celsius. Trong quá trình tiến hành vụ án, các cơ quan Mỹ không đề ra một mức án cụ thể nhưng yêu cầu thẩm phán xem xét giảm án tiềm năng do sự hợp tác đáng kể của bị cáo. Ông dự kiến sẽ xuất hiện để nhận án trong Tòa án Liên bang Quận phía Nam của New York vào thứ Năm.

Sự sụp đổ của Celsius nằm trong số các vụ phá sản có ảnh hưởng lớn nhất của ngành công nghiệp tiền điện tử năm 2022. Nó diễn ra trong giai đoạn cũng chứng kiến sự sụp đổ của hệ sinh thái Terra và góp phần vào làn sóng khó khăn rộng lớn hơn dẫn đến việc FTX nộp đơn phá sản theo Chương 11. Trong một diễn biến liên quan, cựu CEO Celsius, Alex Mashinsky, đã bị tuyên án 12 năm tù vào tháng 5 năm 2025 sau khi nhận tội gian lận hàng hóa và chứng khoán và đồng ý nộp phạt hơn 48 triệu đô la.

Vào tháng 4, luật sư của Cohen-Pavon đã tìm kiếm sự khoan dung, đề nghị mức án đã thi hành, nhấn mạnh thỏa thuận hợp tác và vai trò tiềm năng của Cohen-Pavon trong việc nhận tội của Mashinsky. Họ lập luận rằng điều hành Celsius đã “chịu trách nhiệm hoàn toàn về hành vi của mình.” Trong một bức thư gửi Thẩm phán John Koeltl, Cohen-Pavon đã viết, “Tôi nhận tội vì tôi có tội… Tôi đã tham gia vào việc thao túng token CEL. Tôi đã không dừng lại khi đáng lẽ phải, và tôi đã không rời đi khi có thể. Tôi chịu trách nhiệm hoàn toàn về điều đó.”

Những điểm chính

Số tiền nộp phạt được tòa phê duyệt là 1.070.000 đô la liên quan đến các khoản thu có thể truy nguyên từ hành vi sai trái của Cohen-Pavon, với khả năng bù trừ cho các tài sản Celsius đang trong quá trình phá sản.

Cohen-Pavon đã nhận tội gian lận và âm mưu thao túng giá token CEL vào tháng 9 năm 2023; các yếu tố xét xử sẽ xem xét sự hợp tác đáng kể với các công tố viên.

Vụ án Celsius là một phần trong bối cảnh thực thi pháp luật rộng lớn hơn sau năm 2022 nhằm vào các công ty tiền điện tử, thao túng thị trường và gian lận trong hệ sinh thái cho vay crypto.

Ngoài ra, Thẩm phán Lewis Kaplan đã ra lệnh rằng 10 triệu đô la tài sản liên quan đến Sam Bankman-Fried sẽ được sử dụng để thực hiện nghĩa vụ nộp phạt của anh ta trong các thủ tục phá sản của FTX, với Bankman-Fried bị tuyên án 25 năm và trách nhiệm vượt quá 11 tỷ đô la; các kháng cáo vẫn đang chờ xử lý theo các hồ sơ mới nhất.

Trong các hồ sơ liên quan, các công tố viên và nhóm bào chữa đã nhấn mạnh sự hợp tác và các tác động chính sách liên quan đến quản trị crypto, tính toàn vẹn của thị trường và xử lý tài sản kỹ thuật số trong phá sản.

Nộp phạt, xử lý hình phạt và bối cảnh thực thi pháp luật cho các điều hành crypto

Vụ việc Cohen-Pavon minh họa cách các công tố viên Mỹ theo đuổi các khoản phạt tài chính có nguồn gốc từ hành vi phạm pháp trong thị trường crypto và cách các khoản phạt này tương tác với quy trình phá sản. Bản án trị giá 1,07 triệu đô la báo hiệu nỗ lực của chính phủ trong việc thu hồi các khoản thu được tin là bắt nguồn từ các âm mưu thao túng liên quan đến một token nổi bật gắn liền với nền tảng phá sản. Các hồ sơ tòa án cũng phản ánh một mâu thuẫn cấu trúc trong thực thi pháp luật crypto: các khoản phạt được theo đuổi song song với các quá trình thu hồi tài sản phức tạp, vượt ra ngoài các quỹ phá sản và các khoản nắm giữ tài sản kỹ thuật số.

Từ góc độ quản lý và tuân thủ, vụ án này nhấn mạnh một số tác động thực tế đối với các công ty crypto, sàn giao dịch và nhà vận hành nền tảng. Thứ nhất, nó làm nổi bật rủi ro rằng các điều hành và nhân viên có thể đối mặt với các hành động thực thi mạnh mẽ vì thao túng thị trường và gian lận liên quan trong thị trường crypto. Thứ hai, nó củng cố vai trò của các khoản tín dụng hợp tác trong việc xét xử, một yếu tố có thể ảnh hưởng đến quản trị doanh nghiệp, điều tra nội bộ và thiết kế các chương trình tuân thủ. Thứ ba, nó nhấn mạnh tầm quan trọng của việc truy nguyên tài sản minh bạch và xử lý tài sản kỹ thuật số trong bối cảnh phá sản, một lĩnh vực ngày càng phức tạp khi các tài sản crypto được trao đổi, lưu trữ và kiểm toán như các quỹ tài sản thực tế.

Bối cảnh rộng hơn: Celsius, Terra và bức tranh thực thi pháp luật đang phát triển

Sự sụp đổ của Celsius là một sự kiện bước ngoặt năm 2022, báo hiệu những điểm yếu trong mô hình cho vay crypto và rủi ro thanh khoản liên quan đến các chiến lược lợi nhuận dựa trên kinh tế token biến động. Các nhà phân tích nhận định rằng sự kiện này diễn ra trong một giai đoạn hỗn loạn, cũng liên quan đến sự sụp đổ của Terra và các nền tảng lớn gặp khó khăn dẫn đến phá sản của FTX. Sau các sự kiện này, các cơ quan Mỹ đã tăng cường giám sát về thao túng thị trường, các khoản tiết lộ và tính hợp pháp của các công cụ token hóa phức tạp được các công ty crypto sử dụng để thu hút và giữ chân khách hàng.

Môi trường thực thi pháp luật rộng lớn tiếp tục phát triển, với các cơ quan như Bộ Tư pháp (DOJ) và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) theo đuổi các vụ án liên quan đến chứng khoán, hàng hóa và câu hỏi về token thanh toán. Song song đó, cách tiếp cận hình sự trong thực thi pháp luật còn liên quan đến các chế độ quản lý ở nước ngoài, bao gồm Quy định Thị trường trong Tài sản Crypto (MiCA) của Liên minh Châu Âu, nhằm hài hòa hóa cấp phép, bảo vệ nhà đầu tư và tiêu chuẩn tính toàn vẹn thị trường. Đối với các tổ chức, sự hội tụ này nhấn mạnh sự cần thiết của các khung AML/KYC vững chắc, kiểm soát nội bộ nghiêm ngặt và cấu trúc quản trị rõ ràng để quản lý rủi ro pháp lý xuyên biên giới.

Các hành động thực thi pháp luật liên quan đến vụ SBF và các tác động chính sách

Trong một hành động riêng biệt nhưng đồng thời, Thẩm phán Lewis Kaplan của SDNY đã ra lệnh rằng 10 triệu đô la tài sản liên quan đến Sam Bankman-Fried sẽ được sử dụng để thực hiện nghĩa vụ nộp phạt của anh ta. Bankman-Fried, người bị tuyên án 25 năm tù, phải đối mặt với trách nhiệm tổng cộng vượt quá 11 tỷ đô la vì gian lận và biển thủ tiền của khách hàng. Tính đến các thủ tục mới nhất, các nỗ lực của anh ta để tìm kiếm một phiên tòa mới đã bị từ chối, và kháng cáo nhằm lật ngược bản án vẫn đang được xem xét bởi Tòa phúc thẩm Liên bang thứ hai. Quyết định của Kaplan làm nổi bật vai trò của việc thu hồi tài sản và nộp phạt trong các vụ truy tố crypto có tiếng, bên cạnh các yếu tố xét xử truyền thống.

Đối với các nhà hoạch định chính sách và chuyên gia tuân thủ, vụ án Bankman-Fried và các diễn biến liên quan của Celsius thể hiện những căng thẳng liên tục giữa đổi mới nhanh trong thị trường crypto và nhu cầu giám sát chặt chẽ. Quá trình thực thi pháp luật này củng cố kỳ vọng rằng các cơ quan quản lý sẽ xem xét kỹ lưỡng các mô hình token, các khoản tiết lộ về quyền giữ và các thỏa thuận giữ tiền của khách hàng trong bối cảnh tái cấu trúc doanh nghiệp. Nó cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của các hành động phối hợp xuyên biên giới khi các cơ quan quản lý theo đuổi truy nguyên tài sản và bồi thường trong các hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số phức tạp.

Trong tương lai, các nhà tham gia thị trường và các nhà quan sát nên theo dõi cách các kết quả xử phạt, quyết định thu hồi tài sản và các diễn biến pháp lý tương tác với các thủ tục phá sản, các vấn đề cấp phép và sự phù hợp quốc tế. Sự hội tụ giữa thực thi hình sự, luật phá sản và giám sát pháp lý dự kiến sẽ định hình các tiêu chuẩn quản trị cho các công ty crypto, ảnh hưởng đến các quyết định cấp phép và thiết kế chính sách AML/KYC trong thời gian tới.

Quan điểm kết luận: Chuỗi các vụ án liên quan đến Celsius và các điều hành FTX thể hiện rõ ưu tiên của các cơ quan thực thi pháp luật—thiết lập trách nhiệm về thao túng thị trường, gian lận và lạm dụng tài sản khách hàng trong các nền tảng tài sản kỹ thuật số. Khi các khung pháp lý trưởng thành hơn và hợp tác xuyên biên giới ngày càng chặt chẽ, các tổ chức tham gia hoạt động crypto nên chuẩn bị cho sự giám sát liên tục, tăng cường hạ tầng tuân thủ và rủi ro thực thi hành vi sai trái trong thị trường crypto.

Bài viết này ban đầu được xuất bản với tiêu đề Trước Phiên Xử, Mỹ Tìm $1M Nộp Phạt Từ Cựu Điều Hành Celsius trên Crypto Breaking News – nguồn tin đáng tin cậy của bạn về tin tức crypto, tin Bitcoin và cập nhật blockchain.