TORONTO, ngày 19 tháng 2 năm 2026 /CNW/ - Sau phiên hòa giải vào ngày 20 tháng 1 năm 2026, theo Quy tắc Đầu tư và Quy tắc Tổ chức Tài chính Phân tán Một phần, một hội đồng thẩm phán của Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO) đã đưa ra lý do cho quyết định vào ngày 2 tháng 2 năm 2026.

Biểu tượng Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO) (Nhóm CNW/ Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO))

Lý do của hội đồng thẩm phán cho quyết định có sẵn tại:

Re Seto 2026 CIRO 06

Trong lý do của mình, hội đồng thẩm phán xác định rằng Wei (Wendy) Seto đã tham gia vào các giao dịch tài chính cá nhân với năm khách hàng Thành viên Đại lý. Theo thỏa thuận hòa giải, hội đồng xác nhận đình chỉ một tháng bắt đầu từ ngày phê duyệt thỏa thuận hòa giải, phạt 75.000 đô la và chi phí 20.000 đô la được áp dụng cho Wei (Wendy) Seto.

Trong mọi thời điểm quan trọng, Wei (Wendy) Seto đã thực hiện kinh doanh tại RBC Dominion Securities Inc. tại khu vực Toronto, Ontario. Hiện tại, Wei (Wendy) Seto đang làm việc trong vai trò đăng ký tại CIBC World Markets Inc.

Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO) là tổ chức tự quản lý toàn Canada, giám sát tất cả các nhà môi giới đầu tư, nhà môi giới quỹ tương hỗ và hoạt động giao dịch trên các thị trường nợ và cổ phiếu của Canada. CIRO cam kết bảo vệ nhà đầu tư, cung cấp quy định hiệu quả và nhất quán, và xây dựng niềm tin của người Canada vào quản lý tài chính và những người quản lý khoản đầu tư của họ. Để biết thêm thông tin, truy cập www.ciro.ca.

Tất cả thông tin về các thủ tục kỷ luật liên quan đến các công ty thành viên hiện tại và cựu thành viên, cũng như các cá nhân đăng ký theo Quy tắc Đầu tư và Quy tắc Tổ chức Tài chính Phân tán Một phần (đối với các nhà môi giới đầu tư), Quy tắc Nhà môi giới Quỹ Tương hỗ (đối với các nhà môi giới quỹ tương hỗ) và Quy tắc Toàn cầu về Chính trực Thị trường (UMIR) đều có sẵn trên trang web của CIRO.

Thông tin nền về trình độ và lịch sử kỷ luật, nếu có, của các cố vấn hiện đang làm việc tại các công ty đầu tư được quản lý bởi CIRO, có sẵn miễn phí qua dịch vụ AdvisorReport. Thông tin về cách gửi đơn khiếu nại liên quan đến nhà môi giới, cố vấn hoặc thị trường có thể liên hệ qua số điện thoại 1-877-442-4322.

CIRO điều tra các hành vi sai trái có thể của các công ty thành viên và cá nhân đăng ký của mình. Nó có thể đưa ra các thủ tục kỷ luật có thể dẫn đến các hình phạt như phạt tiền, đình chỉ, cấm vĩnh viễn, đuổi khỏi thành viên hoặc chấm dứt quyền và đặc quyền đối với cá nhân và công ty.

**Các yêu cầu khác: **

Khiếu nại & Yêu cầu

Biểu mẫu bảo mật
Miễn phí (Canada/US) 1-877-442-4322

Cision

Xem nội dung gốc để tải xuống đa phương tiện:

Điều khoản và Chính sách quyền riêng tư

Bảng điều khiển quyền riêng tư

Thêm thông tin

Xem bản gốc

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.

Phần thưởng
Thích
Bình luận
Đăng lại
Retweed

Bình luận

Thêm một bình luận

Không có bình luận

Chủ đề thịnh hành
Xem thêm
#
GateSquareMayTradingShare
615.87K Phổ biến
#
BTCPullback
106.33M Phổ biến
#
IsraelStrikesIranBTCPlunges
44K Phổ biến
#
CLARITYActStalled
3.29M Phổ biến
#
CryptoStocksRally
1.52M Phổ biến

Ghim

sơ đồ trang web

Thông báo Quyết định - Hội đồng Phiên điều trần CIRO đưa ra Lý do cho Quyết định về vụ việc của Wei (Wendy) Seto

Thông báo quyết định - Hội đồng Thẩm phán CIRO đưa ra lý do cho quyết định trong vụ việc của Wei (Wendy) Seto

Chủ đề thịnh hành

GateSquareMayTradingShare

BTCPullback

IsraelStrikesIranBTCPlunges

CLARITYActStalled

CryptoStocksRally

Ghim