Cơ quan liên quan của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc dự kiến sẽ xử phạt hành chính về các hành vi vi phạm quy định trong việc đăng ký niêm yết ra nước ngoài của Trung Quốc Năng Lương Khoa

Vào ngày 24 tháng 4, Ủy ban Chứng khoán tỉnh Heilongjiang đã đưa ra thông báo về việc xử phạt hành chính trước về hành vi vi phạm quy định liên quan đến việc đăng ký niêm yết ra nước ngoài của Công ty Công nghệ Nông nghiệp Trung Năng Lương Khoa và các tổ chức trung gian liên quan như Công ty Luật Guangdong Xinyu. Vụ việc này là vụ án đầu tiên do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc điều tra và xử lý kể từ khi ban hành “Thử thách Quản lý Phát hành Chứng khoán và Niêm yết của Doanh nghiệp Trong nước ra Nước ngoài”.

Vào ngày 21 tháng 12 năm 2024, Zhong Guo Liang Tou Group Limited ủy thác cho thực thể vận hành trong nước của mình là Trung Năng Lương Khoa, nộp báo cáo đăng ký về việc dự kiến thực hiện mua lại qua De-SPAC để niêm yết gián tiếp trên Sở Giao dịch Chứng khoán NASDAQ của Hoa Kỳ. Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đã nhận hồ sơ đăng ký của họ vào ngày 6 tháng 3 năm 2025 và yêu cầu bổ sung tài liệu. Vào ngày 1 tháng 10 năm 2025, trong khi chưa hoàn tất thủ tục đăng ký niêm yết ra nước ngoài, Trung Quốc Lương Tư đã niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán NASDAQ tại Hoa Kỳ thông qua giao dịch hợp nhất với công ty mua lại mục đích đặc biệt. Sau khi phát hiện ra tình hình này, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đã ngay lập tức theo cơ chế hợp tác quản lý xuyên biên giới để thông báo cho các cơ quan quản lý và sở giao dịch tại Mỹ, và ngày hôm đó, Trung Quốc Lương Tư đã tạm ngừng giao dịch. Sau khi điều tra, Trung Năng Lương Khoa không thực hiện đúng quy trình đăng ký niêm yết ra nước ngoài của doanh nghiệp trong nước, tự ý tiến hành hoạt động phát hành và niêm yết ra nước ngoài, vi phạm các quy định liên quan của “Thử thách Pháp lệnh”. Ủy ban Chứng khoán tỉnh Heilongjiang dự kiến phạt Trung Năng Lương Khoa 3 triệu nhân dân tệ, phạt người phụ trách trực tiếp đăng ký là Jiang Zhenjun 150 nghìn nhân dân tệ; phạt Công ty Luật Guangdong Xinyu 50 nghìn nhân dân tệ, và luật sư Li Huabin cung cấp ý kiến pháp lý 20 nghìn nhân dân tệ. Theo quy định, các bên liên quan có quyền trình bày, phản biện và yêu cầu nghe hội thảo, và Ủy ban Chứng khoán tỉnh Heilongjiang sẽ chính thức đưa ra quyết định xử phạt hành chính sau khi hoàn tất thủ tục quản lý và thi hành pháp luật.