Những suy nghĩ từ vụ bắt giữ lập trình viên Web3 xuyên tỉnh: Rủi ro pháp lý mà người hành nghề phải đối mặt

Gần đây, một nhân viên kỹ thuật của một công ty ví kỹ thuật số đã bị công an từ nơi khác bắt giữ khi đang ở tỉnh khác, lý do là một số đối tác thương mại của nền tảng ví này bị nghi ngờ mở casino trực tuyến. Nhân viên này, với vai trò là người duy trì hệ thống kỹ thuật, đã bị đưa đi điều tra với cáo buộc "giúp đỡ hoạt động tội phạm mạng thông tin". Những trường hợp như vậy không phải là hiếm trong lĩnh vực Web3, và cũng phản ánh những khoảng trống nhận thức pháp lý phổ biến trong giới thực hành.

Một trong những vùng mù rủi ro pháp lý: Rủi ro tiềm ẩn trong các vị trí kỹ thuật

Nhiều kỹ sư cho rằng "chỉ cần giao mã theo yêu cầu, cách sử dụng là việc của khách hàng", quan điểm này thực ra đã hiểu sai nguyên tắc "công nghệ trung lập". Trong thực tiễn tư pháp hiện nay của nước ta, yếu tố then chốt cấu thành tội phạm không phải là việc có trực tiếp thực hiện hành vi vi phạm hay không, mà là liệu "dịch vụ công nghệ" được cung cấp có tạo ra "sự hỗ trợ thực chất" cho tội phạm ở cấp trên hay không.

Nếu công nghệ thực sự có tác động khách quan đến việc "hạ thấp ngưỡng" cho các hoạt động tội phạm, chẳng hạn như cung cấp chuyển khoản ẩn danh, chức năng trộn coin, và phương tiện để tránh KYC, thì nó sẽ không còn được coi là "trung lập", mà có thể bị xác định là "hỗ trợ".

Khu vực mù rủi ro pháp lý thứ hai: Rủi ro của nhân viên tại các nền tảng nhỏ

So với các nền tảng giao dịch tài sản ảo hàng đầu, các dự án Web3 nhỏ thiếu cơ chế tuân thủ dễ trở thành mục tiêu bị cơ quan thực thi pháp luật tấn công. Những lý do chính bao gồm:

1. Các nền tảng nhỏ thường có nhân sự tại địa phương, nên các hoạt động bắt giữ sẽ hiệu quả hơn.
2. Các nền tảng nhỏ thường thiếu các biện pháp tuân thủ như xác thực KYC và phòng chống rửa tiền AML;
3. Các nền tảng nhỏ thường thiếu khả năng tuân thủ và cơ chế phản hồi.

Mặc dù các chính sách được ban hành gần đây nhấn mạnh việc bảo vệ quyền lợi của các tổ chức kinh tế tư nhân và những người điều hành của họ, nhưng sự bảo vệ này chủ yếu nhằm vào các doanh nghiệp thực thể hoạt động hợp pháp. Đối với các dự án trong lĩnh vực tiền mã hóa nằm ở vùng xám pháp lý, do thiếu sự chứng thực hợp pháp, không gian để họ tìm kiếm miễn trừ chính sách hoặc bảo vệ quyền lợi là khá hạn chế.

Rủi ro pháp lý mù mờ thứ ba: Những mối nguy tiềm tàng của việc làm từ xa với mức lương cao

Nhiều kỹ thuật viên bị thu hút bởi điều kiện "làm việc từ xa + lương cao", nhưng đã bỏ qua một số tín hiệu rủi ro rõ ràng:

• Địa điểm đăng ký của dự án không rõ ràng, phương thức thanh toán lương là chuyển khoản bằng tiền ảo;
• Không có hợp đồng lao động bằng văn bản, chỉ giao tiếp qua công cụ nhắn tin tức thời;
• Thiếu kiểm toán tuân thủ, quy trình KYC hoặc hệ thống chống rửa tiền, không có tài liệu dự án công khai.

Những đặc điểm này thường bộc lộ những điểm chung của "các nền tảng rủi ro cao". Tuy nhiên, nhiều kỹ thuật viên do thiếu nhận thức về kiểm soát rủi ro, rất ít khi chủ động xem xét tính tuân thủ của nền tảng, cho đến khi xuất hiện vấn đề mới nhận ra họ đã bước vào vùng xám.

Nhân viên công nghệ Web3 làm thế nào để tuân thủ và bảo vệ bản thân?

Để bảo vệ quyền lợi của bản thân, các kỹ thuật viên Web3 nên thiết lập nhận thức về rủi ro pháp lý cơ bản và tư duy phòng ngừa tuân thủ. Trước khi tiếp xúc hoặc vào làm việc tại bất kỳ dự án Web3 nào, nên đánh giá và tự kiểm tra từ các điểm chính sau:

1. Dự án có được đăng ký trong khu vực pháp lý rõ ràng và được quản lý hay không;
2. Có được kiểm toán mã nguồn hoặc kiểm toán an ninh bởi một tổ chức chuyên nghiệp bên thứ ba không;
3. Có áp dụng các chính sách nhận diện khách hàng (KYC), chống rửa tiền (AML) và các quy định nhận diện người dùng không;
4. Có công khai thông tin cơ bản về người phụ trách dự án, nền tảng đội ngũ, nguồn gốc tài trợ hay không.

Sau khi vào làm, nên giữ khoảng cách với các mô-đun chức năng có rủi ro cao, đặc biệt là những mô-đun liên quan đến việc trộn coin, chuyển khoản ẩn danh, tiền ẩn danh, cũng như phát triển các cơ chế vượt qua KYC, chặn danh sách đen.

Khi ký kết thỏa thuận hợp tác công nghệ hoặc hợp đồng gia công, nên thỏa thuận rõ ràng:

• Không trực tiếp tiếp xúc với tài khoản quỹ của người dùng;
• Không xử lý dữ liệu danh tính cá nhân hoặc thông tin nhạy cảm của người dùng;
• Không tham gia các hoạt động tiếp thị liên quan đến việc mời gọi, phân phối, bán token, v.v.

Nếu có nghi ngờ về tính hợp pháp và tuân thủ của dự án, nên sớm tìm kiếm đội ngũ luật sư chuyên nghiệp để thực hiện "kiểm tra tuân thủ dự án". Điều này không chỉ giúp phát hiện kịp thời các rủi ro pháp lý tiềm ẩn mà còn giúp các kỹ sư đánh giá ranh giới trách nhiệm hình sự mà họ có thể phải gánh chịu.

Kết luận

Các chuyên gia Web3 nên nhận thức rõ rằng, khi xử lý các vấn đề về ranh giới giữa công nghệ và pháp luật, các nhà thực thi pháp luật của chúng ta thường có xu hướng đánh giá một hành vi có gây hại cho lợi ích công cộng và trật tự xã hội hay không dựa trên mục đích thực tế của công cụ công nghệ và ảnh hưởng xã hội của nó.

Hy vọng mỗi người làm việc trong làn sóng công nghệ mới đều có thể tiến bước một cách vững vàng và tỉnh táo hơn. Trong khi đón nhận đổi mới, cũng cần luôn cảnh giác với những rủi ro pháp lý tiềm ẩn, xây dựng một hàng rào tuân thủ vững chắc cho sự phát triển nghề nghiệp của mình.