Китай пропонує нову правову рамку для справ про відмивання грошей із використанням віртуальної валюти

Китай запропонував низку судових і процедурних реформ, щоб посилити розслідування, роботу з доказами та повернення активів у справах про відмивання грошей у вигляді віртуальної валюти, оскільки прокурори намагаються закрити прогалини в національній системі кримінального правозастосування.

Підсумок

• Китайські правові експерти запропонували нові правила, щоб посилити розслідування у справах про відмивання грошей у вигляді віртуальної валюти.
• Рекомендації передбачають оновлення стандартів доказів, інструментів аналізу блокчейну та проведення подвійних розслідувань щодо відмивання й базових (підґрунтових) злочинів.
• Пропозиція також підтримує національну рамку для управління вилученими криптоактивами та посилення транскордонного співробітництва щодо повернення активів.

За матеріалом, опублікованим у People’s Procuratorate Daily, чинна правова база Китаю стикається з трьома основними перешкодами під час переслідування у справах про відмивання грошей у вигляді віртуальної валюти, включно з труднощами у визначенні кримінальної відповідальності, збиранні доказів і поверненні незаконних активів.

Стаття, написана прокурорами з Народної прокуратури району Юху в Сянтані (провінція Хунань) та професором права з Університету Сянтаня, зазначила, що віртуальні валюти підвищили ефективність транзакцій, але їхня децентралізована структура, анонімність і транскордонний характер також зробили їх дедалі привабливішими для відмивання злочинних доходів.

Хоча Китай створив антивідмивальну рамку, автори заявили, що невідповідності між оновленим Законом про боротьбу з відмиванням грошей і Кримінальним кодексом створили проблеми правозастосування. Якщо оновлений закон про AML більше не обмежує предикатні (першоосновні) правопорушення, то стаття 191 Кримінального кодексу досі застосовується лише до семи визначених злочинів, що лежать вище за ланцюгом, залишаючи багато справ про відмивання віртуальної валюти з участю інших правопорушень для переслідування за злочином приховування або маскування кримінальних доходів натомість.

У статті було попереджено, що це дедалі більше перетворює останній злочин на «збірне» положення, і стверджувалося, що судовим органам слід приділяти більше уваги встановленню самостійної (окремої) поведінки з відмивання під час розслідувань.

Прокурори закликають до посилення розслідувань і правил щодо доказів

Щоб вирішити ці проблеми, автори запропонували, аби найвищі судові органи Китаю видали присвячені рекомендації щодо розгляду справ, опублікували додаткові керівні приклади справ (guiding cases) та розширили навчання технологіям аналізу блокчейну для слідчих і прокурорів.

Також, за даними статті, слідчі мають застосовувати обов’язковий підхід «подвійного розслідування», розглядаючи як базовий (підґрунтовий) злочин, так і пов’язану діяльність з відмивання. Рекомендовано під час розслідувань готувати звіти про рух коштів у віртуальній валюті та зобов’язувати прокурорів оцінювати, чи мають окремі звинувачення у відмиванні грошей супроводжувати предикатні злочини, включно з положеннями Китаю про самовідмивання, де це доречно.

Пропозиція також закликала прокурорів втручатися раніше у складних розслідуваннях, з’ясовувати мету переказів коштів, а не покладатися лише на тип злочину, що лежить вище за ланцюгом, і посилювати нагляд у випадках, коли справи, що відповідають ознакам відмивання грошей, натомість передаються для розгляду за іншими положеннями кримінального законодавства.

Збирання доказів залишається ще одним основним викликом, оскільки злочинці дедалі частіше використовують міксери, монети для конфіденційності, децентралізовані біржі та кросчейн-перекази, щоб розділяти й переміщувати кошти через кілька юрисдикцій, заявили автори. Зашифровані комунікації, знищені дані та обмежене транскордонне співробітництво ще більше ускладнюють розслідування, тоді як прив’язка адрес гаманців блокчейну до реальних ідентичностей залишається технічно складним завданням.

Щоб вирішити ці проблеми, у статті було запропоновано визнавати публічно верифіковані записи транзакцій блокчейну самодостатніми електронними доказами, коли значення їхніх хешів залишаються незмінними. Також мають прийматися як докази звіти з аналітики блокчейну, отримані від компаній, що відповідають вимогам до аналізу, за умови судового перегляду інструментів, методів і висновків, використаних під час підготовки цих звітів.

Автори також запропонували дозволити судам робити висновки про кримінальний умисел за певних обставин, зокрема коли підозрювані використовують міксери або криптовалюти, орієнтовані на конфіденційність, щоб приховувати транзакції, швидко розпоряджаються великими обсягами криптовалютних активів за допомогою аномальних торговельних методів або здійснюють часті високовартісні транзакції через анонімні гаманці, які за розумних причин не можна пов’язати з їхніми ідентичностями.

Замість того, щоб вимагати від слідчих відстежувати кожен переказ від джерела до кінцевого пункту, у статті стверджувалося, що суди мають мати право покладатися на непрямі та обставинні докази, коли окремі фрагменти доказів підтверджують одне одного і встановлюють повний ланцюг доказування.

Автори пропонують національну рамку для повернення активів

Повернення активів стало ще однією перешкодою, оскільки Китай забороняє обіг криптовалюти, тоді як органи часто не мають каналів, що відповідають вимогам, щоб розпорядитися вилученими віртуальними активами, йдеться у статті. Автори додали, що непузгоджені процедури, які регулюють управління приватними ключами, оцінку активів і ліквідацію, створили ризики під час кримінального правозастосування.

Щоб вирішити ці проблеми, вони запропонували створити національний механізм для уніфікації вилучення, зберігання, оцінювання та розпорядження конфіскованими віртуальними валютами

Централізована платформа зберігання могла б керувати вилученими активами, тоді як розпорядження могло б здійснюватися через канали, що відповідають вимогам, такі як призначені аукціони або погоджені (negotiated) перекази. Вони також рекомендували створити експертний комітет для розробки судових стандартів оцінки із використанням даних блокчейну та котирувань із провідних міжнародних бірж.

Транскордонне співробітництво також має бути посилене через двосторонні або багатосторонні угоди про судову допомогу, що охоплюють злочини з використанням віртуальної валюти, заявили автори

Вони далі запропонували розробити мережу судового співробітництва на основі блокчейну, яка дозволить юрисдикціям-учасницям верифікувати підозрілі адреси гаманців, накази про заморожування активів та іншу інформацію правозастосування, дотримуючись національного суверенітету даних.

Рекомендації ґрунтуються на нещодавньому рішучому кроці Китаю щодо посилення нагляду за фінансовими злочинами, пов’язаними з криптовалютами. У червні People’s Bank of China заявив, що відмивання віртуальної валюти залишатиметься пріоритетом правозастосування під час наступної п’ятирічної стратегії Китаю з боротьби з відмиванням грошей, водночас зазначаючи, що організовані злочинні групи дедалі частіше покладаються на криптовалюти, підпільні банки та транскордонні перекази коштів, щоб приховувати незаконні доходи

Центральний банк також сказав, що органи й надалі посилюватимуть міжнародне співробітництво у розслідуваннях, обміні інформацією (інтеледженс) та поверненні активів у справах, що стосуються транскордонних фінансових злочинів.