Нові події щодо IPO Changjiang Storage! Регулятор Комісія з цінних паперів і бірж оприлюднила ситуацію щодо першого етапу підготовки до лістингу, підготовча команда опублікувала

Згідно з розкриттям на офіційному вебсайті Комісії з цінних паперів Китаю, 10 липня компанія Yangtze Memory Technologies Co., Ltd. (далі — Yangtze Memory) оприлюднила Звіт про прогрес у роботі з консультування (андеррайтинговим супроводом) щодо першого публічного розміщення акцій та лістингу (перша черга).

19 травня Yangtze Memory завершила подання документів для IPO-консультування, а установами-організаторами супроводу (андеррайтингу) виступили Citic Securities і Citic Construction & Investment. Yangtze Memory є єдиним у Китаї постачальником IDM (вертикально інтегроване виробництво), який має власні можливості для розробки та виробництва 3D NAND флеш-пам’яті.

Команда з IPO-консультування Yangtze Memory публічно розкрила

Таймфрейм робіт з IPO-консультування першої черги Yangtze Memory становить з 19 травня до 30 червня. Як установи-андеррайтери-консультанти, Citic Securities і Citic Construction & Investment направили сумарно 31 особу, які сформували робочу групу з консультування; через такі методи консультування, як виїзна due diligence, організація концентрованих занять і спеціальні комунікації щодо проблемних питань, робоча група здійснювала роботу з консультування Yangtze Memory.

Основний зміст IPO-консультування Yangtze Memory в першій черзі включає два аспекти.

По-перше, робоча група з консультування постійно просувала роботу з належної перевірки (due diligence), систематизувала та відстежувала стан корпоративного управління й нормативної діяльності Yangtze Memory, а також більш системно й глибоко знайомилася з базовою ситуацією та станом розвитку бізнесу Yangtze Memory.

У відповідь на недоліки Yangtze Memory у сфері нормативної діяльності, робоча група з консультування надала рекомендації щодо покращення, а також проводила супровід і сприяла тому, щоб Yangtze Memory дійсно виконала заходи з удосконалення та реалізувала план дотримання нормативних вимог.

По-друге, робоча група з консультування організувала й контролювала те, щоб Yangtze Memory приділяла особливу увагу навчанню таким законам і нормативним актам, як Закон Китайської Народної Республіки про компанії та Закон Китайської Народної Республіки про цінні папери, і щоб регулярно передавала Yangtze Memory найновіші вимоги регуляторного нагляду за ринком цінних паперів та інформацію про перевірки тощо.

Шляхом проведення концентрованих занять, індивідуальних відповідей тощо робоча група з консультування допомагала Yangtze Memory та особам, які проходять консультування, опанувати встановлені законом умови для лістингу, концепції й процеси перевірки, а також знання про відповідні нормативні акти, і спонукала їх глибше розуміти вимоги у сфері випуску та лістингу, нормативної діяльності тощо.

Оприлюднено: у процесі IPO-консультування досі існують проблеми та робота на наступному етапі

Наразі основні проблеми в IPO-консультуванні Yangtze Memory охоплюють два аспекти.

По-перше, робоча група з консультування, відповідно до вимог для публічних компаній, ще більше активізує контроль за Yangtze Memory щодо вдосконалення систем корпоративного управління та внутрішнього контролю; у взаємодії з інституціями, що надають послуги з цінних паперів, на основі результатів комплексної due diligence робоча група здійснить систематизацію та перевірку структури корпоративного управління та стану нормативного функціонування Yangtze Memory, своєчасно виявлятиме проблеми та надаватиме рекомендації щодо їх вирішення, щоб забезпечити досконалість структури управління Yangtze Memory, ефективність дизайну внутрішнього контролю та належне впровадження.

По-друге, робоча група з консультування відповідно до вимог Комісії з цінних паперів Китаю та біржі щодо регуляторного розкриття інформації про акціонерів для компаній з першим публічним лістингом, за сприянням Yangtze Memory та її акціонерів, просуває роботу з проникної (трансакційної) перевірки прийнятності (кваліфікації) акціонерів Yangtze Memory.

Беручи до уваги те, що обсяг робіт для отримання матеріалів проникної перевірки акціонерів у Yangtze Memory є значним, робоча група з консультування тісно співпрацюватиме з інституціями, що надають послуги з цінних паперів, активно комунікуватиме з акціонерами Yangtze Memory, безперервно просуватиме проникну перевірку акціонерів Yangtze Memory та забезпечуватиме виконання відповідних регуляторних вимог.

Основні роботи з IPO-консультування Yangtze Memory на наступному етапі охоплюють два аспекти.

По-перше, робоча група з консультування продовжуватиме здійснювати роботу з due diligence та нормативним консультуванням Yangtze Memory; щодо проблем, виявлених у процесі роботи, вона своєчасно координуватиме комунікацію між відповідними посередниками та Yangtze Memory, обговорюватиме й досліджуватиме, визначатиме план нормативного врегулювання, а також спонукатиме Yangtze Memory до сумлінного виконання вимог щодо виправлень.

Водночас робоча група з консультування й надалі контролюватиме Yangtze Memory щодо вдосконалення систем корпоративного управління та внутрішнього контролю, підвищення рівня нормативної діяльності.

По-друге, робоча група з консультування своєчасно й безперервно інформуватиме осіб, які проходять консультування, про найновіші нормативні документи для нагляду за публічними компаніями; активно спонукатиме їх до всебічного навчання та проходження тренінгів з нормативно-правових знань; а також спонукатиме їх глибше розуміти закони та правила у сферах випуску та лістингу, нормативної діяльності тощо, ознайомитися з відповідальністю та обов’язками в частині розкриття інформації та виконання зобов’язань, формувати в них усвідомлення доброчесності, самодисципліни та правосвідомості щодо виходу на ринок цінних паперів.

Джерело цієї статті: China Fund News

Попередження про ризики та застереження про звільнення від відповідальності

        На ринку є ризики, інвестуйте обережно. Ця стаття не є персональною інвестиційною рекомендацією та не враховує особливі інвестиційні цілі окремих користувачів, їхній фінансовий стан чи потреби. Користувачі мають розглянути, чи відповідають будь-які міркування, погляди або висновки в цій статті їхнім конкретним обставинам. Інвестування на підставі цього здійснюється на власний ризик, відповідальність несе інвестор.