A China propõe um novo marco legal para casos de lavagem de dinheiro com moeda virtual

A China propôs uma série de reformas judiciais e processuais para fortalecer investigações, tratamento de provas e recuperação de ativos em casos de lavagem de dinheiro com moedas virtuais, enquanto os promotores buscam fechar lacunas no arcabouço de aplicação penal do país.

Resumo

• Especialistas jurídicos chineses propuseram novas regras para fortalecer investigações sobre casos de lavagem de dinheiro com moedas virtuais.
• As recomendações pedem padrões de evidência atualizados, ferramentas de análise de blockchain e investigações duplas tanto para a lavagem quanto para os crimes subjacentes.
• A proposta também apoia um arcabouço nacional para gerenciar criptoativos apreendidos e cooperação transfronteiriça mais forte para recuperação de ativos.

De acordo com um artigo publicado no People’s Procuratorate Daily, a estrutura legal atual da China enfrenta três grandes obstáculos ao processar casos de lavagem de dinheiro com moedas virtuais, incluindo dificuldades para determinar responsabilidade criminal, coletar provas e recuperar ativos ilícitos.

O artigo, escrito por promotores do Yuhu District People’s Procuratorate em Xiangtan, Hunan, e por um professor de direito da Xiangtan University, disse que as moedas virtuais melhoraram a eficiência das transações, mas sua estrutura descentralizada, anonimato e natureza transfronteiriça também as tornaram cada vez mais atraentes para a lavagem de recursos criminosos.

Embora a China tenha estabelecido um arcabouço de combate à lavagem de dinheiro, os autores disseram que inconsistências entre a Lei revisada de Combate à Lavagem de Dinheiro e o Código Penal criaram desafios de aplicação. Embora a lei de AML atualizada não limite mais os crimes antecedentes, o Artigo 191 do Código Penal ainda se aplica apenas a sete crimes antecedentes especificados, deixando muitos casos de lavagem com moedas virtuais envolvendo outros delitos para serem processados sob a infração de ocultar ou disfarçar produtos criminosos.

O artigo alertou que isso tem transformado cada vez mais a segunda infração em uma cláusula “guarda-chuva” e defendeu que autoridades judiciais deem mais ênfase à identificação de condutas autônomas de lavagem durante as investigações.

Promotores pedem investigações e regras de evidência mais fortes

Para enfrentar esses problemas, os autores propuseram que as mais altas autoridades judiciais da China emitam diretrizes específicas para tramitação de casos, publiquem casos de orientação adicionais e ampliem a capacitação em tecnologias de análise de blockchain para investigadores e promotores.

Investigadores também devem adotar uma abordagem obrigatória de “investigação dupla”, examinando tanto a infração subjacente quanto a atividade relacionada à lavagem, disse o artigo. Ele recomendou preparar relatórios de fluxo de fundos de moedas virtuais durante as investigações e exigir que os promotores avaliem se acusações separadas de lavagem de dinheiro devem acompanhar os crimes antecedentes, inclusive sob as disposições de autolavagem da China, quando apropriado.

A proposta também pediu que os promotores intervenham mais cedo em investigações complexas, examinem a finalidade por trás das transferências de fundos em vez de depender apenas do tipo de crime antecedente e fortaleçam a supervisão quando casos que se qualificam como lavagem de dinheiro forem encaminhados sob outras disposições penais.

A coleta de evidências continua sendo outro grande desafio porque criminosos cada vez mais usam mixers, moedas de privacidade, exchanges descentralizadas e transferências cross-chain para dividir e movimentar fundos entre múltiplas jurisdições, disseram os autores. Comunicações criptografadas, dados destruídos e cooperação transfronteiriça limitada ainda complicam as investigações, enquanto vincular endereços de carteira de blockchain a identidades do mundo real permanece tecnicamente exigente.

Para lidar com isso, o artigo propôs reconhecer como evidência eletrônica autoautenticável registros de transações em blockchain publicamente verificáveis quando seus valores de hash permanecerem consistentes. Relatórios de analytics de blockchain obtidos de empresas de análise em conformidade também devem ser aceitos como evidência, sujeitando-se à revisão judicial das ferramentas, métodos e conclusões usados na produção desses relatórios.

Os autores também sugeriram permitir que os tribunais inferiram intenção criminosa em certas circunstâncias, incluindo quando suspeitos usam mixers ou criptomoedas voltadas à privacidade para ocultar transações, descartam rapidamente grandes holdings de criptomoedas por meio de métodos de negociação anormais ou realizam transações frequentes de alto valor usando carteiras anônimas que não possam ser razoavelmente vinculadas às identidades deles.

Em vez de exigir que investigadores rastreiem cada transferência da origem ao destino, o artigo argumentou que os tribunais devem poder se apoiar em evidências indiretas e circunstanciais quando partes individuais de evidência se corroborarem mutuamente e estabelecerem uma cadeia completa de prova.

Autores propõem um arcabouço nacional de recuperação de ativos

A recuperação de ativos apresentou outro obstáculo porque a China proíbe a circulação de criptomoedas enquanto as autoridades frequentemente não dispõem de canais em conformidade para descartar criptoativos virtuais apreendidos, disse o artigo. Os autores acrescentaram que procedimentos inconsistentes que regem a gestão de chaves privadas, a avaliação de ativos e a liquidação criaram riscos durante a aplicação penal.

Para resolver essas questões, propuseram estabelecer um mecanismo nacional para padronizar a apreensão, a custódia, a avaliação e a disposição de criptomoedas virtuais confiscadas

Uma plataforma centralizada de custódia poderia gerenciar os ativos apreendidos, enquanto a disposição poderia ocorrer por canais em conformidade, como leilões designados ou transferências negociadas. Eles também recomendaram criar um comitê de especialistas para desenvolver padrões judiciais de avaliação usando dados de blockchain e preços de grandes exchanges internacionais.

A cooperação transfronteiriça também deve ser fortalecida por meio de acordos bilaterais ou multilaterais de assistência judicial cobrindo crimes com moedas virtuais, disseram os autores.

Eles ainda propuseram desenvolver uma rede de cooperação judicial baseada em blockchain que permitiria que jurisdições participantes verificassem endereços de carteira suspeitos, ordens de congelamento de ativos e outras informações de aplicação, respeitando a soberania nacional de dados.

As recomendações se baseiam no impulso recente da China para apertar a supervisão do crime financeiro ligado a criptoativos. Em junho, o People’s Bank of China disse que a lavagem de dinheiro com moedas virtuais permanecerá como prioridade de aplicação durante a próxima estratégia de cinco anos de combate à lavagem de dinheiro do país, ao mesmo tempo em que observa que grupos criminosos organizados cada vez mais dependem de criptomoedas, bancos subterrâneos e transferências transfronteiriças de fundos para ocultar recursos ilícitos.

O banco central também disse que as autoridades continuariam fortalecendo a cooperação internacional sobre investigações, compartilhamento de inteligência e recuperação de ativos em casos envolvendo crime financeiro transfronteiriço.