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Uma operação de opções de ações nos EUA que pode ser considerada uma "previsão profética" acidentalmente desenterrou um escândalo chocante de insider trading! De acordo com relatos da Bloomberg e do Straits Times, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) já iniciou uma investigação sobre um caso de insider trading envolvendo as conhecidas corretoras transfronteiriças Futu e Tiger Brokers. Um grupo de traders desconhecidos, antes do golpe pesado da regulamentação chinesa, apostou com precisão em opções de alto risco, transformando um capital de US$ 12 milhões em lucros extraordinários de mais de US$ 100 milhões, causando um prejuízo de US$ 70 milhões à gigante formadora de mercado contraparte Susquehanna, que entrou com uma ação no tribunal federal.
(Notícia anterior: Urgente >> Futu anuncia suspensão de compras e depósitos na China a partir de 12 de junho! 440.000 contas bloqueadas para saques)
(Contexto adicional: Multas emitidas! China multa Futu em 18,5 bilhões e Tiger em 4,1 bilhões de yuans, CEOs das duas empresas também punidos)

Índice do artigo

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• Aposta precisa na regulamentação chinesa, capital de US$ 12 milhões rende lucro de quase US$ 100 milhões
• Gigante formadora de mercado Susquehanna perde US$ 70 milhões e processa centenas de suspeitos desconhecidos
• Resumo do escândalo de insider trading envolvendo Futu e Tiger Brokers
• SEC dos EUA investiga, Interactive Brokers coopera no congelamento de contas

A repressão férrea dos reguladores chineses contra corretoras transfronteiriças se tornou uma máquina de lucros fácil para os insider traders de Wall Street? De acordo com a mais recente reportagem do Straits Times, citando a Bloomberg, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) está atualmente realizando uma revisão abrangente de um grande caso suspeito de insider trading envolvendo a Futu (Futu) e a Tiger Brokers (controladora Up Fintech Holdings).

Aposta precisa na regulamentação chinesa, capital de US$ 12 milhões rende lucro de quase US$ 100 milhões

O estopim deste incidente foi um anúncio regulatório surpresa do governo chinês em 22 de maio deste ano. Na época, as autoridades chinesas declararam oficialmente que os serviços de negociação transfronteiriça fornecidos pela Futu e Tiger Brokers para residentes da China continental eram "operações ilegais sem licença". Com a notícia, as ações das duas empresas nos EUA despencaram; posteriormente, a Futu foi multada em impressionantes 18,5 bilhões de yuans (cerca de 3,52 bilhões de dólares de Cingapura), e a fortuna pessoal de seu fundador, Li Hua (Leaf Li), evaporou em impressionantes US$ 1,7 bilhão em um único dia.

No entanto, na véspera do colapso das ações, o mercado de opções apresentou sinais de negociação extremamente anormais. Trader(s) desconhecido(s) (ou grupo) pareciam ter obtido previamente este segredo regulatório capaz de abalar o mercado. Eles investiram cerca de US$ 12 milhões para comprar em grande quantidade opções negociadas em bolsa nos EUA dessas duas corretoras chinesas. Após a queda vertiginosa dos preços das ações, essas apostas de "alto risco, alto retorno" se transformaram instantaneamente em um lucro impressionante de pelo menos US$ 100 milhões (cerca de US$ 130 milhões de Cingapura).

Gigante formadora de mercado Susquehanna perde US$ 70 milhões e processa centenas de suspeitos desconhecidos

Por trás dessa festa, quem pagou a conta foi a gigante formadora de mercado de opções de Wall Street – Susquehanna International Group (SIG). Como contraparte dessas negociações de opções, a Susquehanna sofreu uma perda dolorosa de mais de US$ 70 milhões neste massacre unilateral.

Inconformada, a Susquehanna entrou com uma ação no Tribunal Federal de Manhattan em 29 de junho. Como não foi possível identificar a verdadeira identidade dos mandantes, a SIG só pôde processar 100 réus desconhecidos, chamados de "John Doe". A SIG argumentou veementemente em sua petição que esses traders provavelmente receberam "informações privilegiadas" de reguladores chineses ou de altos executivos das corretoras, pois essa aposta extrema e precisa em opções "não tem nenhuma explicação comercial razoável além de insider trading".

Resumo do escândalo de insider trading envolvendo Futu e Tiger Brokers

| Marcos do evento e partes-chave | | --- | Detalhes do valor envolvido e impacto | | --- | --- | | Lucro do insider trading (John Doe) | Lucro extraordinário de aproximadamente US$ 100 milhões | | Prejuízo da formadora de mercado (Susquehanna) | Perda de mais de US$ 70 milhões | | Punição regulatória chinesa (Alvo: Futu) | Multa pesada de 18,5 bilhões de yuans; fortuna do fundador evaporou US$ 1,7 bilhão em um dia. | | Ação judicial e congelamento de contas | Juiz federal aprova congelamento de contas envolvidas em plataformas Interactive Brokers, Futu e Tiger Brokers. |

SEC dos EUA investiga, Interactive Brokers coopera no congelamento de contas

Esta ação rapidamente chamou a atenção dos reguladores federais dos EUA. De acordo com relatos, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) já iniciou uma revisão preliminar das negociações anormais descritas na ação; no entanto, a SEC oficialmente se recusou a comentar o caso, e o escopo específico da investigação e se medidas de execução adicionais serão tomadas ainda são desconhecidos.

Na frente judicial, a Susquehanna obteve uma vitória inicial. Em 29 de junho, um juiz federal aprovou formalmente o pedido da SIG, ordenando o congelamento das contas envolvidas abertas no Interactive Brokers Group, bem como nas plataformas Futu e Tiger Brokers, e permitiu que a SIG exija a identidade real dos titulares dessas contas por meio de intimações judiciais. Um porta-voz da Interactive Brokers posteriormente declarou que cooperou totalmente com o congelamento das contas ordenado pelo tribunal e cooperará ativamente com as consultas subsequentes dos órgãos reguladores relevantes.

Vale mencionar que a Susquehanna, como "parte lesada" neste caso, não deve ser subestimada. Esta formadora de mercado ativa no mercado global de opções e ações detinha posições em ações no valor de US$ 893,3 bilhões no primeiro trimestre; seu cofundador, Jeff Yass, é um dos bilionários globais de topo, com uma fortuna estimada em US$ 93 bilhões. Esta "caçada internacional" de vingança iniciada pelo gigante de Wall Street certamente provocará ondas ainda maiores na regulação financeira entre a China e os EUA nos próximos meses.