SFC de Hong Kong aprimora medidas para combater falsificação de documentos e riscos de lavagem de dinheiro, ao mesmo tempo em que eleva os padrões para abertura de contas

Em 22 de maio, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) emitiu um circular delineando as medidas de monitoramento a serem implementadas ao abrir contas e manter relacionamentos com clientes.
Este circular foi emitido após a revisão da SFC sobre as práticas de abertura de contas de 12 corretoras de valores.
A revisão identificou várias deficiências significativas, incluindo diligência inadequada nos documentos de abertura de conta, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados durante o processo de abertura de conta, e fraquezas na gestão de relacionamentos de agência transfronteiriços com intermediários no exterior.
A SFC expressou profunda preocupação com o potencial uso indevido de contas de clientes para transações suspeitas ou ilegais, o que poderia agravar os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
A SFC exige que todas as corporações licenciadas realizem verificações internas o mais breve possível para detectar se algum documento suspeito ou falsificado foi aceito na abertura de contas.
A SFC também delineou medidas adicionais para corporações licenciadas ao abrir e gerenciar contas para investidores do continente.
Essas medidas adicionais incluem o encerramento de contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, o encerramento de contas de investimento inativas com saldo zero, e a exigência de uma declaração por escrito dos investidores ao abrir novas contas de investimento, estipulando que liquidações e retiradas de fundos só podem ser realizadas através de contas bancárias em nome do investidor em bancos qualificados.
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