Futu Holdings recebe aviso prévio da CSRC e planeja uma multa de 1,85 bilhão de yuans

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China afirmou que, recentemente, iniciou investigações de acordo com a lei sobre entidades relacionadas dentro e fora do país, incluindo Tiger, Futu Securities International (Hong Kong) e Changqiao Securities (Hong Kong), por atividades ilegais de operação de valores mobiliários no território continental, e notificou previamente sobre sanções administrativas.

A Futu Holdings anunciou que recebeu notificação de investigação e aviso prévio de multa administrativa da CSRC e de sua filial em Shenzhen. A CSRC destacou que algumas empresas relacionadas à Futu na China e em Hong Kong operaram atividades de valores mobiliários, vendas de fundos públicos e negócios de futuros sem as permissões ou aprovações necessárias, violando a Lei de Valores Mobiliários, a Lei de Fundos de Investimento em Valores Mobiliários e a Lei de Futuros e Derivativos da República Popular da China.

A CSRC pretende ordenar que as empresas envolvidas corrijam ou cessem tais atividades, confisque os lucros ilegais e aplique multas, com um valor total estimado de aproximadamente 1,85 bilhão de yuans (RMB). Além disso, a CSRC planeja impor uma multa de 1,25 milhão de yuans ao fundador e CEO da empresa, Li Hua.

A Futu Holdings informou que a multa proposta ainda está sujeita a procedimentos adicionais e à decisão final da CSRC.