Comissão de Valores Mobiliários e outros oito departamentos emitem plano de ação para combater fundos de valores mobiliários, futuros e de ações ilegais transfronteiriços

Fonte: Comissão de Valores Mobiliários

Para prevenir e combater ainda mais as atividades ilegais de operação de fundos de valores mobiliários, futuros e cambiais transfronteiriços, e manter a ordem do mercado financeiro e os direitos legítimos dos investidores, recentemente, com a aprovação do Conselho de Estado, a Comissão de Valores Mobiliários da China, o Ministério de Indústria e Tecnologia da Informação, o Ministério da Segurança Pública, o Banco Popular da China, a Administração de Mercado, a Administração Reguladora Financeira, o Escritório Nacional de Informação da Internet e a Administração Estatal de Câmbio emitiram conjuntamente o “Plano de Implementação para a Repressão Integrada de Atividades Ilegais de Operação de Fundos de Valores Mobiliários, Futuros e Cambiais Transfronteiriços” (doravante denominado “Plano de Repressão”). O “Plano de Repressão” foca na proibição de atividades ilegais de operação de fundos de valores mobiliários, futuros e cambiais transfronteiriços, estabelecendo um mecanismo de longo prazo com ações coordenadas e tratamento de causas e sintomas, o que é benéfico para purificar o ecossistema do mercado de capitais, garantir seu desenvolvimento saudável, além de orientar os investidores a realizarem investimentos no exterior por canais legais e proteger seus direitos legítimos.

O objetivo geral do “Plano de Repressão” é, após dois anos de repressão concentrada, eliminar completamente as instituições estrangeiras que operam ilegalmente fundos de valores mobiliários, futuros e cambiais no exterior (doravante denominadas “instituições estrangeiras”), alcançando a meta de “eliminar firmemente as atividades ilegais e limpar de forma segura os estoques existentes”. Primeiramente, o foco inclui instituições estrangeiras que operam ilegalmente negócios de fundos de valores mobiliários, futuros e cambiais transfronteiriços, entidades relacionadas ou parceiras domésticas que auxiliam essas instituições estrangeiras, intermediários ilegais que recrutam investidores domésticos, plataformas de internet e mídias digitais que publicam informações ilegais ou violam regulamentos. As atividades ilegais de instituições estrangeiras serão legalmente proibidas e eliminadas, e as ações de entidades relacionadas que violem leis e regulamentos sobre gestão de câmbio, combate à lavagem de dinheiro, segurança cibernética, gestão de informações e proteção de dados pessoais também serão incluídas na repressão. Em segundo lugar, as medidas para eliminar atividades ilegais transfronteiriças incluem a proibição de instituições estrangeiras de realizar atividades de marketing, recrutamento, abertura de contas, processamento de ordens de negociação e transferência de fundos relacionadas a negócios de fundos de valores mobiliários, futuros e cambiais no território. Também é proibido que entidades domésticas auxiliem instituições estrangeiras na realização de marketing ilegal, serviços de negociação, bem como na operação de sites, softwares de negociação, atendimento ao cliente, etc. Em terceiro lugar, as medidas para limpar negócios ilegais existentes incluem a implementação de um período concentrado de dois anos de repressão, durante o qual as instituições estrangeiras estão proibidas de fornecer serviços ilegais de compra, transferência de fundos ou outras operações para investidores existentes no território, permitindo apenas vendas unidiretas e transferência de fundos. Após o término do período de repressão concentrada, as instituições estrangeiras deverão encerrar completamente seus sites, softwares de negociação e serviços relacionados no território, proibindo a oferta de serviços de negociação ilegais para investidores existentes.

O “Plano de Repressão” define as principais tarefas de repressão: primeiro, estabelecer um mecanismo de supervisão coordenada regular, realizar monitoramento e inspeções abrangentes, comunicar sinais de problemas importantes, e limpar e resolver plataformas de internet, anúncios e informações relacionadas às atividades ilegais transfronteiriças. Segundo, convocar reuniões com instituições estrangeiras que operam ilegalmente, pressionando-as a cumprir rigorosamente os requisitos de repressão. Para instituições ilegais, realizar inspeções e investigações, e iniciar processos criminais contra os suspeitos. Realizar a separação e o descarte de negócios ilegais de entidades domésticas. Terceiro, convocar bancos domésticos que fornecem serviços de contas para investidores domésticos envolvidos em investimentos ilegais transfronteiriços, supervisionando o fortalecimento da conformidade na verificação de transferências de câmbio, e combatendo canais ilegais de saída de fundos, como casas de câmbio clandestinas. Quarto, fortalecer a cooperação na supervisão transfronteiriça, garantir a segurança patrimonial dos investidores domésticos, lidar adequadamente com reclamações de investidores, promover campanhas de conscientização, alertas de risco e divulgação de políticas. Quinto, aprimorar o sistema regulatório, orientando os investidores domésticos a realizarem investimentos no exterior por canais legais.

Nos próximos passos, a Comissão de Valores Mobiliários da China trabalhará junto com os departamentos relevantes e os governos locais para avançar de forma segura e ordenada na repressão, fortalecer a cooperação com os órgãos reguladores financeiros estrangeiros, investigar e punir severamente as instituições ilegais, e conter firmemente os riscos de atividades financeiras ilegais transfronteiriças, garantindo efetivamente a segurança patrimonial dos investidores.