Conta de investidores continentais adiciona nova declaração + limpeza de saldos zero, o custo de conformidade aumenta mais um pouco, mas é sempre melhor do que ser usada para lavagem de dinheiro.

A Circular da Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong afirma que, ao verificar o processo de abertura de contas de 12 corretoras licenciadas, foi constatado que algumas instituições aceitaram documentos suspeitos ou falsificados durante a abertura de contas transfronteiriças por intermediários no exterior, sem identificar sinais de alerta, levando à utilização das contas para transferência de fundos suspeitos sem transações. Exige que as entidades licenciadas realizem uma autoavaliação rápida e fechem tais contas, reforçando a supervisão de atividades anômalas como depósitos e retiradas, troca frequente de bancos e contas compartilhadas; para investidores da China continental, acrescentar declarações de investidores e fechar contas com saldo zero que permanecem inativas. Os altos executivos são responsáveis finais pelo controle interno e conformidade, e violações resultarão em restrições, auditorias externas e até ações legais.