A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong reforça medidas para lidar com riscos de documentos falsificados e lavagem de dinheiro e aprimora os padrões de abertura de contas

Deep Tide TechFlow notícias, 22 de maio, a Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong emitiu uma circular hoje, detalhando as medidas de monitoramento que devem ser implementadas ao abrir contas e manter relacionamentos com clientes.

A circular foi emitida após a inspeção dos procedimentos de abertura de contas de 12 corretoras de valores. A inspeção identificou várias falhas graves, incluindo insuficiência na devida diligência na documentação de abertura de conta, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados durante o processo de abertura, e fraquezas na gestão de relações de agentes intermediários no exterior. A CVM expressou preocupação de que as contas dos clientes possam ser usadas indevidamente para realizar transações suspeitas ou ilegais, aumentando assim os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

A CVM exige que todas as entidades licenciadas realizem rapidamente uma verificação interna, na medida do possível, para detectar se algum documento suspeito ou falsificado foi aceito na abertura de contas. A CVM também listou medidas adicionais que as entidades licenciadas devem adotar ao abrir e gerenciar contas relacionadas a investidores do continente. Essas medidas adicionais incluem o encerramento de contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, o encerramento de contas de investimento com saldo zero e sem movimentação, e, ao abrir novas contas de investimento, a obtenção de uma declaração por escrito do investidor, além de exigir que, na liquidação e na transferência de fundos, seja utilizado apenas uma conta bancária em nome do cliente em um banco qualificado.